11月20日，海南證監(jiān)局披露了一則《關(guān)于對云石私募基金（海南）有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》的公告。

　　經(jīng)查，云石私募基金（海南）有限公司（以下簡稱云石私募基金）存在四方面違規(guī)問題：

　　一是未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，缺乏開展私募投資基金業(yè)務(wù)必要的經(jīng)營場所、從業(yè)人員等條件；二是私募基金資料和記錄未妥善保管；三是未及時、準(zhǔn)確填報更新辦公地址、從業(yè)人員有關(guān)信息。四是向合格投資者以外個人募集資金。

　　對此，海南證監(jiān)局表示，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，決定對云石私募基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　值得注意的是，除公司被罰外，云石私募基金兩位高管也收到罰單。

　　據(jù)海南證監(jiān)局披露的另外兩則公告顯示，云石私募基金法定代表人、總經(jīng)理孔皆翔及時任云石基金合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人梁肖霞對上述違規(guī)行為負有責(zé)任，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。