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　　來源：券業(yè)行家

　　剛官宣總裁變更，寧波籍券商甬興證券，新增兩份罰單，涉及客戶適當性管理等違規(guī)情況。

　　新增雙罰

　　11月8日，寧波證監(jiān)局新增兩份罰單，劍指甬興證券有限公司寧波分公司（簡稱：寧波分公司）。

　　具體來看，一是在為客戶提供服務(wù)時未能勤勉盡責、審慎履職，全面了解客戶情況，未有效核實個別客戶的職業(yè)、收入來源和資產(chǎn)等。

　　二是未建立有效的異常交易分析處理機制。

　　三是有關(guān)客戶交易行為管理等內(nèi)控制度執(zhí)行不到位，內(nèi)部流程不規(guī)范。

　　以上情況分別違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》。

　　為此，寧波證監(jiān)局對甬興證券寧波分公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。限期30日之內(nèi)提交整改報告。

　　同時被罰的還有寧波分公司負責人李澤（金麒麟分析師）楷，因?qū)ι鲜鲞`規(guī)行為負有責任，也被監(jiān)管警示，并記入誠信檔案。

　　曾有前科

　　企查查顯示，寧波分公司原名寧波天童南路證券營業(yè)部，成立于2020年11月11日，至今剛滿四周年。2022年7月，從營業(yè)部升級為分公司之際，負責人從“蔡藝哲”變更為“李澤楷”。

　　從業(yè)履歷顯示，李澤楷z 2011年7月登記執(zhí)業(yè)于光大證券（維權(quán)）；2012年10月加入中泰證券，并于2013年9月取得證券投資顧問資質(zhì)。2016年10月，他以投顧身份加入財通證券。2021年6月，再度跳槽甬興證券，執(zhí)業(yè)崗位同樣是投資顧問。

　　然而，這位分公司總經(jīng)理，名下早已有一則“違法失信”記錄。

　　2023年2月9日，寧波證監(jiān)局下發(fā)〔2023〕3號監(jiān)管函，點名李澤楷在甬興證券任職期間“違規(guī)介紹他人為客戶辦理證券交易”，并對其采取監(jiān)管警示措施。

　　蹊蹺的是，監(jiān)管函并沒有提及李澤楷在甬興證券寧波分公司擔任總經(jīng)理。并且公開處罰列表中“空缺”了序號為〔2023〕2號的監(jiān)管函。這一未見披露的罰單，是否可能涉及對甬興證券及寧波分公司處罰？

　　紅字名單

　　進一步查看，行家發(fā)現(xiàn)甬興證券涉及“客戶”的違規(guī)行為，還不止這一項。

　　2023年10月23日，因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，報送可疑交易報告，中國人民銀行寧波市分行對甬興證券罰款50萬元，對時任運營管理部總經(jīng)理周豐偉罰款3.5萬元。

　　而在今年下半年以來，因“未依照《企業(yè)信息公示暫行條例》第八條規(guī)定的期限公示年度報告”，甬興證券廣東分公司、北京分公司和天津解放北路營業(yè)部相繼被列入“經(jīng)營異?！泵麊巍?/p>

　　多項紅字提示，讓行家擔憂甬興證券的運營合規(guī)情況。

　　連續(xù)虧損

　　同樣值得擔憂的，還有甬興證券的業(yè)績。

　　回想2019年11月14日，證監(jiān)會官宣上海華信證券摘牌。四天之后，甬興證券提交了申請設(shè)立的材料。2020年1月22日，證監(jiān)會核準甬興證券設(shè)立，唯一股東為寧波國資背景寧波開發(fā)投資集團有限公司（簡稱：寧波開投）。同年3月16日，甬興證券取得營業(yè)執(zhí)照。

　　在成立當年，甬興證券的歸母凈利潤為-0.96億元；2021年實現(xiàn)盈利，歸母凈利潤為0.89億元；而在2022年和2023年，虧損額分別為2.04億元和1.60億元。

　　據(jù)寧波開投債券相關(guān)公告，2023年度甬興證券營收構(gòu)成中，經(jīng)紀業(yè)務(wù)凈收入6，553.15萬元，投資銀行業(yè)務(wù)凈收入13，255.72萬元，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入1，902.91萬元，投資咨詢業(yè)務(wù)凈收入250.39萬元。而投資收益達到6，940.58萬元，占總收入比重為21.26%。

　　合并利潤表顯示，營業(yè)支出項目中的業(yè)務(wù)及管理費呈現(xiàn)逐年增高態(tài)勢，對業(yè)績盈虧起到?jīng)Q定性作用。但這一項為何會居高不下，行家未能查到更多信息。

　　總裁換人

　　今年10月24日，甬興證券通過官微宣布：聞明剛先生獲聘為總裁。原總裁劉化軍先生因即將到齡退休，轉(zhuǎn)任公司高級顧問兼首席風險官。

　　公開信息顯示，聞明剛有著30余年的證券期貨行業(yè)工作經(jīng)歷及財富業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗。在證券行業(yè)，他曾任職于同樣base寧波的天一證券。其后曾任光大證券金華賓虹路營業(yè)部總經(jīng)理，奉化中山東路營業(yè)部總經(jīng)理等職。2022年3月，聞明剛出任光大期貨總經(jīng)理。而在今年7月，光大期貨副總經(jīng)理苑文忠“轉(zhuǎn)正”，并于近期完成法定代表人變更手續(xù)。

　　兜兜轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)，從寧波籍券商出發(fā)，又回到寧波籍券商。期間在大型上市券商和知名期貨機構(gòu)的任職，或許是其獲得重用的原因。

　　新官上任，將如何提振業(yè)績，加強合規(guī)管理，也是對這位券商老將的考驗。