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　　來源：梧桐樹下V

　　11月1日，湖北證監(jiān)局公布對長江證券采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，長江證券存在部分從事相關(guān)業(yè)務(wù)的人員未取得從業(yè)資格；對部分從業(yè)人員注銷登記不及時；個別員工的解聘流程不規(guī)范；未在勞動合同中確定薪酬遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、年限和比例；對高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人履職情況的內(nèi)部稽核或外部審計落實不到位；未按規(guī)定對個別高級管理人員及時進(jìn)行離任審計并報送離任審計報告等違規(guī)事實。

　　長江證券股份有限公司：

　　經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)事實：部分從事相關(guān)業(yè)務(wù)的人員未取得從業(yè)資格；對部分從業(yè)人員注銷登記不及時；個別員工的解聘流程不規(guī)范；未在勞動合同中確定薪酬遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、年限和比例；對高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人履職情況的內(nèi)部稽核或外部審計落實不到位；未按規(guī)定對個別高級管理人員及時進(jìn)行離任審計并報送離任審計報告。

　　上述情形分別違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號，簡稱《高管辦法》）第十七條、十八條、三十五條、四十四條第一款、四十六條、四十七條第一款的規(guī)定。依據(jù)《高管辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖北證監(jiān)局

　　2024年11月1日