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  來源 :券業(yè)行家

  中信老將鎮(zhèn)不住場子?東海證券又有罰單,還是財富條線

出身中信的老將鎮(zhèn)不住場子?東海證券又有罰單!  第1張

  在股市的漲漲跌跌中,部分券商人士打起了“歪腦筋”。這不,東海證券這家網(wǎng)點,又出現(xiàn)了從業(yè)人員“代客理財”的違規(guī)行為。這或許會讓出身券業(yè)“一哥”、履職已滿四年之久的分管高管,感到“面上無光”。

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  新增罰單

  節(jié)后首個工作日,在開盤20分鐘突破萬億的高熱度中,江蘇證監(jiān)局悄然更新了一則監(jiān)管處罰信息,涉及新三板掛牌的東海證券股份有限公司(簡稱:東海證券)。

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  監(jiān)管函顯示,當(dāng)事人毛以軒在東海證券南京洪武北路證券營業(yè)部(簡稱:洪武北路營業(yè)部)工作期間,存在私下接受客戶委托買賣證券以及承諾收益等行為。為此,9月29日,江蘇證監(jiān)局“加班加點”,對其采取出具警示函的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

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  首見違規(guī)

  偉海精英數(shù)據(jù)顯示,當(dāng)事人毛以軒于2021年12月在民生證券江蘇分公司登記執(zhí)業(yè),學(xué)歷為大專;2022年7月,他登記執(zhí)業(yè)于東海證券。

  由于中證協(xié)未查到其登記執(zhí)業(yè)信息,可以推測,這位在券商行業(yè)任職未久的員工,已在罰單公布前離職注銷。

  說來,洪武北路營業(yè)部可是一家頗為老牌的網(wǎng)點。成立于2006年5月,經(jīng)過多年發(fā)展,在2023年底參保人員為30名,規(guī)模相當(dāng)可觀。

  值得一提的是,洪武北路營業(yè)部負(fù)責(zé)人張維,早年任職于華泰證券和金元證券,并且在2010年11月獲江蘇證監(jiān)局批準(zhǔn)出任券商分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人。2012年10月,他登記執(zhí)業(yè)于東海證券,至今已有12年之久。

  從歷史信息來看,洪武北路營業(yè)部此前沒有出現(xiàn)違規(guī)行為。本次監(jiān)管處罰或許來自投資者舉報。

  并非個例

  另一方面,這并非東海證券財富管理條線近期首次違規(guī)。

  今年8月16日,吉林證監(jiān)局對東海證券前進大街營業(yè)部采取監(jiān)管警示措施,違規(guī)行為多達六項:

  一是個別不相容崗位職責(zé)未分離。違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條的規(guī)定。

  二是未有效履行賬戶使用實名制、適當(dāng)性管理、異常交易管理等職責(zé)。違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條第一款的規(guī)定。

  三是客戶回訪的流程不規(guī)范。違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一條第一款的規(guī)定。

  四是未對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進行專門回訪,以了解證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)情況。違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第(四)項和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十六條的規(guī)定。

  五是投資者投訴處理工作不到位,營業(yè)場所公示投訴電話有誤,未妥善處理個別投資者投訴和糾紛。違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條的規(guī)定。

  六是未有效落實從業(yè)人員投資行為管理要求。違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第四十五條的規(guī)定。

  據(jù)媒體報道,東海證券對前述罰單表示,“公司高度重視上述問題,已督促營業(yè)部嚴(yán)格按照要求進行整改;針對本次違規(guī)事實,公司已組織經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行全面風(fēng)險自查?!?/p>

  如今看來,東海證券的自查整改,或許還有待全面鋪開。

  分管老將

  行家注意到,自2020年7月出任東海證券高管的李勇田先生,正是中信證券出身。

  東海證券年報顯示,生于1965年的李勇田先生,早在上個世紀(jì)就曾在萬通證券任職,并由此加入中信證券。自2013年9月起,他歷任中信山東副總經(jīng)理,青島證券期貨業(yè)協(xié)會會長、中信證券廣東分公司總經(jīng)理等職。2017年7月至2020年7月,任國融證券副總裁、財富管理業(yè)務(wù)委員會主任。

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  作為東海證券中唯一一位有著財富管理背景的高管,疊加“券業(yè)一哥”的背景,行家曾經(jīng)寄予厚望。然而,近年來東海證券的業(yè)績表現(xiàn),似乎遠(yuǎn)未達到預(yù)期。

  表現(xiàn)乏力

  從近年來的業(yè)績表現(xiàn)來看,財富管理條線作為“占大頭”的業(yè)務(wù),不僅未能“單騎救主”,反而拖累了整體業(yè)績。

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  2020年,東海證券營業(yè)收入22.69億元,歸母凈利潤4.39億元;主營業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入6.10億元。而在2023年,東海證券營業(yè)收入6.50億元,歸母凈利潤-4.92億元;經(jīng)濟業(yè)務(wù)凈收入為4.90億元,也出現(xiàn)了相當(dāng)程度的“縮水”。

  2024年上半年,東海證券營業(yè)收入5.90億元,同比下降8.42%;歸母凈利潤0.32億元,同比下降52.44%。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入凈收入2.55億元,同比降幅為12.49%。

  東海證券雄心勃勃的上市夢想,在2023年業(yè)績?yōu)樨?fù)被“擊碎”。而分管老將距離延遲退休也僅剩下一年時間,面臨業(yè)績與合規(guī)壓力,東海證券是否需要考慮將“自糾”升級為“自救”呢?

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