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　　財(cái)聯(lián)社11月6日訊（記者 彭科峰）金融行業(yè)具備典型的特許經(jīng)營(yíng)特色，機(jī)構(gòu)的設(shè)置和高管的任職都需要經(jīng)過(guò)監(jiān)管部門(mén)的考察和許可。不過(guò)，總會(huì)有人肆意妄為。

　　11月5日晚間，國(guó)家金融監(jiān)管總局官網(wǎng)發(fā)文稱，安誠(chéng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司六盤(pán)水市中心支公司，因?yàn)槠溉尾痪哂懈吖苋温氋Y格的人員實(shí)際履行高管職責(zé)等，被罰款29萬(wàn)元，相關(guān)人員也遭處罰。

　　聘任不合規(guī)高管實(shí)際履職 安誠(chéng)財(cái)險(xiǎn)一支公司被罰

　　昨日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局六盤(pán)水監(jiān)管分局發(fā)文稱，安誠(chéng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司六盤(pán)水市中心支公司，因?yàn)樘摿匈M(fèi)用、聘任不具有高管任職資格的人員實(shí)際履行高管職責(zé)，被罰款29萬(wàn)元。監(jiān)管作出處罰的日期為2024年10月25日。

　　同時(shí)，魏忠斌（時(shí)任安誠(chéng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司六盤(pán)水市中心支公司銷售總監(jiān)），因?yàn)閷?duì)安誠(chéng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司六盤(pán)水市中心支公司虛列費(fèi)用、聘任不具有高管任職資格的人員實(shí)際履行高管職責(zé)事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，也被警告并處罰款12.5萬(wàn)元。

　　今日，財(cái)聯(lián)社記者查詢安誠(chéng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，該公司注冊(cè)資本40.76億元人民幣，注冊(cè)地在重慶，經(jīng)營(yíng)范圍為：可在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。據(jù)天眼查公開(kāi)信息，該公司主要股東包括重慶渝富資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理有限公司等多家重慶市當(dāng)?shù)貒?guó)資企業(yè)。

　　依據(jù)國(guó)家金融監(jiān)管總局官網(wǎng)信息披露，財(cái)聯(lián)社記者未能找到魏忠斌此前獲批上任安誠(chéng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司六盤(pán)水市中心支公司銷售總監(jiān)的審批文件。并且，魏忠斌也未有在其他財(cái)險(xiǎn)公司任職獲批的信息發(fā)布。

　　年內(nèi)13家金融機(jī)構(gòu)因高管未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)際履職被罰

　　財(cái)聯(lián)社記者查詢發(fā)現(xiàn)，從監(jiān)管部門(mén)網(wǎng)站信息來(lái)看，除了安誠(chéng)財(cái)險(xiǎn)外，年內(nèi)還有一家保險(xiǎn)公司因?yàn)楦吖芪唇?jīng)批準(zhǔn)實(shí)際履職，導(dǎo)致多人被罰。

　　今年4月26日，監(jiān)管披露，太平人壽保險(xiǎn)有限公司河南分公司，因?yàn)槲唇?jīng)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)實(shí)際履行高管職責(zé)；內(nèi)部管理不到位，被罰款26萬(wàn)元。此外，劉中秋（時(shí)任太平人壽保險(xiǎn)有限公司河南分公司總經(jīng)理）、朱云濤（時(shí)任太平人壽保險(xiǎn)有限公司河南分公司助理總經(jīng)理）、丁云娟（時(shí)任太平人壽保險(xiǎn)有限公司鄭州中心支公司副總經(jīng)理）等三人也因?yàn)閷?duì)對(duì)太平人壽保險(xiǎn)有限公司河南分公司未經(jīng)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)實(shí)際履行高管職責(zé)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被予以警告并罰款數(shù)萬(wàn)元。

　　財(cái)聯(lián)社記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，年內(nèi)還有11家銀行機(jī)構(gòu)因?yàn)槲唇?jīng)任職資格核準(zhǔn)實(shí)際履職遭遇處罰，涉及臺(tái)州銀行杭州分行、夏邑縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社、惠安中成村鎮(zhèn)銀行、新疆輪臺(tái)農(nóng)村商業(yè)銀行、貴州銀行、浙江三門(mén)銀座村鎮(zhèn)銀行、平安銀行、華夏銀行西寧分行、云南石屏北銀村鎮(zhèn)銀行、云南昭通昭陽(yáng)農(nóng)村商業(yè)銀行、長(zhǎng)沙銀行股份有限公司廣州分行等機(jī)構(gòu)。

　　以此統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)已有13家銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)因?yàn)楦吖芪唇?jīng)核準(zhǔn)實(shí)際履職被處罰。

　　上述案例中最為典型的莫過(guò)于長(zhǎng)沙銀行廣州分行。

　　9月2日，廣東金融監(jiān)管局罕見(jiàn)的列出了該行違規(guī)上任的高管名單，包括付豪[時(shí)任長(zhǎng)沙銀行股份有限公司廣州分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)（未經(jīng)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)）]、劉勇[時(shí)任長(zhǎng)沙銀行股份有限公司廣州分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)（未經(jīng)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)）]、曹麟[時(shí)任長(zhǎng)沙銀行股份有限公司廣州分行分行副行長(zhǎng)（未經(jīng)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)）]。