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【淳厚基金“消失的”事件引關(guān)注，監(jiān)管已定論！】 近段時(shí)間，淳厚基金因定期報(bào)告未載明報(bào)告真實(shí)性得到“及董事保證”而備受關(guān)注，近日該事件迎來(lái)監(jiān)管定論。其因股東違規(guī)轉(zhuǎn)讓股權(quán)、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不健全等問(wèn)題，公司及多位高管受罰。 首先，監(jiān)管公布的處罰決定和淳厚基金聲明顯示，公司在股權(quán)轉(zhuǎn)讓和運(yùn)作方面遇挑戰(zhàn)，凸顯內(nèi)部治理重要性，健全的治理結(jié)構(gòu)可防決策失誤和違規(guī)。 其次，穩(wěn)固規(guī)范的股權(quán)架構(gòu)對(duì)基金公司長(zhǎng)期發(fā)展關(guān)鍵。淳厚基金案例表明，不規(guī)范股權(quán)管理或致公司治理混亂，今年不少公募基金公司股權(quán)變動(dòng)頻繁，前提應(yīng)是規(guī)范股權(quán)管理。 第三，淳厚基金旗下基金產(chǎn)品多份報(bào)告違反相關(guān)規(guī)定，被責(zé)令改正。信息披露對(duì)投資者和市場(chǎng)了解基金公司運(yùn)營(yíng)狀況重要，公司應(yīng)嚴(yán)格按要求披露關(guān)鍵信息。 事實(shí)上，近期公募基金管理人分類評(píng)價(jià)制度將全面修訂，“合規(guī)風(fēng)控”置于首位，風(fēng)控指標(biāo)評(píng)估多方面，傳遞出合規(guī)風(fēng)控重要的信號(hào)，推動(dòng)行業(yè)更規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展。 整個(gè)資產(chǎn)管理行業(yè)中，公募基金在信息披露透明度等方面是行業(yè)標(biāo)桿，淳厚基金事件反映其在多方面仍有不足，基金管理人應(yīng)吸取教訓(xùn)加強(qiáng)管理。

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