來源：華夏時(shí)報(bào)

　　華夏時(shí)報(bào)記者帥可聰 北京報(bào)道

　　“蛀蟲清得好，股市才能走得好。凈化股市環(huán)境，后市慢牛走起來?！?024年11月20日，隨著吳國舫被查消息公布，有不少投資者直呼“重大利好”。

　　當(dāng)天下午，中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站通報(bào)，證監(jiān)會(huì)第一屆、二屆、三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員、原法律部副主任吳國舫涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受審查調(diào)查。

　　《華夏時(shí)報(bào)》記者注意到，僅在過去大約一個(gè)月時(shí)間，證券發(fā)審領(lǐng)域已有至少4名原官員被查或失聯(lián)。另外三人分別為證監(jiān)會(huì)發(fā)行部原副主任李筱強(qiáng)、證監(jiān)會(huì)發(fā)行部原一處副處長張軍以及證監(jiān)會(huì)發(fā)行部原四處處長楊郊紅。

　　證券發(fā)審掌握企業(yè)上市命脈，暗藏巨大權(quán)力尋租空間。三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委員孫小波案幾年前曾得以曝光，孫小波為多家公司上市提供幫助，受賄共計(jì)700余萬元，涉及的企業(yè)多達(dá)45家，其中半數(shù)為公司董事長親自行賄。市場人士普遍認(rèn)為，證監(jiān)系統(tǒng)鐵腕反腐，對資本市場健康發(fā)展具有重要意義。

　　多位前發(fā)審官員密集被查

　　公開資料顯示，吳國舫出生于1971年7月，曾任證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部處長、北京市中關(guān)村管委會(huì)主任助理（掛職）、證監(jiān)會(huì)法律部副主任等職務(wù)，并曾兼任創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行審核委員會(huì)第一、二、三屆委員。

　　離開證監(jiān)會(huì)后，2017年12月，吳國舫到中國銀河證券（601881.SH）擔(dān)任高管，而后分管投行業(yè)務(wù)長達(dá)六年。2024年3月，吳國舫加入國信證券（002736.SZ），現(xiàn)任公司副總裁、投資銀行事業(yè)部總裁。

　　11月19日，坊間便出現(xiàn)了吳國舫失聯(lián)傳言。《華夏時(shí)報(bào)》記者于20日工作時(shí)間多次致電國信證券，但電話始終無人接聽。隨著中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布通報(bào)，其被查傳聞被徹底證實(shí)，通報(bào)亦明確指其“涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法”。

　　吳國舫是近期被查或失聯(lián)的第四位證監(jiān)會(huì)原發(fā)審官員。在此之前，11月15日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站通報(bào)，證監(jiān)會(huì)原發(fā)行監(jiān)管部副主任李筱強(qiáng)涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受調(diào)查。李筱強(qiáng)現(xiàn)任中國互聯(lián)網(wǎng)投資基金管理有限公司董事、總經(jīng)理，在證監(jiān)會(huì)任職期間，他亦曾兼任第一屆、二屆、三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員。

　　與此同時(shí)，11月15日晚間，東興證券（601198.SH）發(fā)布公告，稱公司董事、副總經(jīng)理張軍因個(gè)人原因提交辭職報(bào)告，其辭任自當(dāng)天起生效。張軍曾任證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部審核一處科員、副調(diào)研員、監(jiān)管一處副處長。據(jù)財(cái)新報(bào)道，張軍近日因被有關(guān)部門帶走而失聯(lián)。

　　更早之前的10月中旬，曾任證監(jiān)會(huì)發(fā)行部四處處長的楊郊紅被曝失聯(lián)，后證實(shí)被查。公開報(bào)道稱，楊郊紅1998年即進(jìn)入證監(jiān)會(huì)工作，長期在證監(jiān)會(huì)發(fā)行部任職，被稱為發(fā)行部經(jīng)驗(yàn)最豐富、專業(yè)性最強(qiáng)的處長之一，2016年主動(dòng)離職。坊間傳言，楊郊紅離職后頗為低調(diào)，未入職任何大型持牌金融機(jī)構(gòu)，但可能隱身于私募行業(yè)。

　　反腐風(fēng)暴席卷證監(jiān)系統(tǒng)

　　種種跡象表明，證監(jiān)系統(tǒng)的反腐力度正持續(xù)加大。事實(shí)上，除了前述四位發(fā)審領(lǐng)域的原官員外，今年以來還有多位地方證監(jiān)局、交易所干部被查。

　　10月18日，多家媒體報(bào)道稱，中證中小投資者服務(wù)中心董事長夏建亭被帶走接受調(diào)查。公開信息顯示，夏建亭在證監(jiān)系統(tǒng)工作超過20年，曾擔(dān)任證監(jiān)會(huì)稽查局處長、浙江證監(jiān)局上市公司監(jiān)管處副處長、上海證券交易所總經(jīng)理助理等。

　　而在8月2日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布消息，同日披露了兩位證監(jiān)系統(tǒng)官員接受審查調(diào)查的消息。其中一位是陳小澎，他在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)任職多年，曾任廈門證監(jiān)局局長、福建證監(jiān)局局長、廣東證監(jiān)局局長、深圳證監(jiān)局局長等職務(wù)；另一位是董國群，曾在上交所工作多年，歷任上交所副總監(jiān)、總監(jiān)、上交所副總經(jīng)理等職。

　　6月21日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站通報(bào)，江蘇證監(jiān)局黨委書記、局長凌峰涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受審查調(diào)查。公開資料顯示，凌峰在江蘇證監(jiān)局任職多年，從處長逐漸升任黨委委員 、副局長。2020年—2022年，凌峰調(diào)任貴州證監(jiān)局任黨委書記、局長。2022年后，重回江蘇證監(jiān)局任黨委書記、局長。

　　更早之前的4月26日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布消息，證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管司司長、信息中心主任姚前涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受審查調(diào)查。公開資料顯示，姚前在證監(jiān)系統(tǒng)、央行系統(tǒng)工作多年。2020年，證監(jiān)會(huì)新成立科技局，姚前擔(dān)任局長。

　　11月20日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站最新通報(bào)，姚前被“雙開”。通報(bào)提到，姚前為一己之私不遺余力扶持特定科技服務(wù)商，甘做圍獵者的“重點(diǎn)培養(yǎng)對象”。在信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)拓展業(yè)務(wù)、軟硬件采購等方面為他人謀取不當(dāng)利益，利用虛擬貨幣等進(jìn)行權(quán)錢交易。違規(guī)借用監(jiān)管對象大額錢款，違規(guī)投資入股企業(yè)。

　　此外，就在11月19日，江西省贛州市中級人民法院一審公開宣判浙江省政協(xié)原黨組成員、副主席朱從玖受賄案，對朱從玖以受賄罪判處無期徒刑，并沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)等。法院通報(bào)稱，朱從玖利用擔(dān)任上海證券交易所黨委副書記、總經(jīng)理，證監(jiān)會(huì)黨委委員、主席助理兼發(fā)行監(jiān)管部主任，浙江省政府黨組成員、副省長，浙江省政協(xié)黨組成員等職務(wù)上的便利，為有關(guān)單位和個(gè)人在公司上市、融資貸款等事項(xiàng)上提供幫助，受賄1.05億余元。

　　曾曝45家公司扎堆行賄

　　值得一提的是，在吳國舫、李筱強(qiáng)出事前，與他們同期擔(dān)任三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員的孫小波、韓建旻，早在2019年已因受賄獲刑。不同的是，孫小波、韓建旻二人并非證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)部官員，而是聘任委員，孫小波案發(fā)前是北京天圓全會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行合伙人，韓建旻案發(fā)前是大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行合伙人。

　　中國裁判文書網(wǎng)此前曾公布《孫小波受賄二審刑事裁定書》《韓建旻受賄二審刑事裁定書》，披露二人的驚人受賄細(xì)節(jié)。裁定書顯示，孫小波從2010年春節(jié)期間至2012年6月，共收取了45家擬上市公司的賄賂，包括道恩股份、科恒股份、旋極信息、力源信息等，受賄合計(jì)約778萬元。

　　其中，27位董事長親自向?qū)O小波行賄，不乏保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所人士代為行賄，涉及國泰君安、第一創(chuàng)業(yè)、西南證券等多家知名券商。2019年，孫小波因犯受賄罪，最終被判處有期徒刑十一年。

　　韓建旻案則涉及企業(yè)多達(dá)25家，受賄共計(jì)約340萬元，他還在其中收受了擬上市企業(yè)的股份。最終，韓建旻因犯受賄罪，被判處有期徒刑十年。

　　今年以來，證監(jiān)會(huì)多次強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持直面問題、刀刃向內(nèi)、自我革命、嚴(yán)抓嚴(yán)管，重拳整治政商“旋轉(zhuǎn)門”和“逃逸式”辭職腐敗案件，加大對新型腐敗和隱性腐敗的快速處置力度，同時(shí)著力削減離職人員“職務(wù)身份價(jià)值”。

　　2024年10月8日起施行的證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）明確，將發(fā)行監(jiān)管崗位或會(huì)管干部離職人員入股禁止期延長至10年，同時(shí)擴(kuò)大了對離職人員從嚴(yán)監(jiān)管的范圍，將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴(kuò)大至其父母、配偶、子女及其配偶。

　　資深金融律師、北京市中盾律師事務(wù)所高級合伙人魏景峰在接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)表示，證監(jiān)系統(tǒng)持續(xù)保持懲治腐敗高壓態(tài)勢，體現(xiàn)了監(jiān)管層的反腐決心，也給金融領(lǐng)域從業(yè)者敲響了警鐘，無論是發(fā)審環(huán)節(jié)還是其他相關(guān)業(yè)務(wù)，都不能觸碰紅線。同時(shí)，嚴(yán)懲腐敗行為有利于提升市場信心，為資本市場的健康平穩(wěn)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的保障。