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　　近日，天津證監(jiān)局披露了兩則處罰決定，揭露財達(dá)證券一營業(yè)部員工違規(guī)炒股、拼單賣私募的“紅線”行為。

　　公告顯示，涉事營業(yè)部為財達(dá)證券天津獅子林大街證券營業(yè)部。經(jīng)查，該營業(yè)部存在合規(guī)管理不到位的問題：一是個別員工在從業(yè)期間借用他人證券賬戶買賣股票，營業(yè)部未將其實(shí)際使用的手機(jī)號納入監(jiān)測，未充分防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)行為。

　　二是存在向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者之外的個人募集資金并為投資者提供多人拼湊等滿足合格投資者要求的便利的情況。

　　天津證監(jiān)局表示，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第十三條第一款，決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　同時，天津證監(jiān)局還披露了《關(guān)于對遲偉采取出具警示函措施的決定》的公告，指出其在財達(dá)證券天津獅子林大街證券營業(yè)部任職期間，存在借用他人證券賬戶買賣股票的違規(guī)行為。對此，天津證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　今年以來，監(jiān)管嚴(yán)查證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為，已有多家券商及員工收到相應(yīng)罰單。據(jù)不完全統(tǒng)計，年內(nèi)包括招商證券、中銀證券等數(shù)家券商因“借用他人證券賬戶買賣股票”收到罰單，罰沒總金額合計超過9700萬元。