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　　2024年5月29日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）下發(fā)的《立案告知書》（編號(hào)：證監(jiān)立案字?007202423?號(hào)），因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案。

　　2024年9月5日，公司公告了其收到的中國證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（[2024]17號(hào)）。通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)，證通電子2017年、2019年利潤總額分別虛增5,077,406.87元、840,040.83元，占當(dāng)期披露利潤總額的13.78%、12.52%。證通電子2017年、2019年年度報(bào)告存在虛假記載。

　　在本次處罰中，需要特別關(guān)注到參與2021年非公開發(fā)行的投資者，由于在非公開發(fā)行中，公司披露的《深圳市證通電子股份有限公司非公開發(fā)行A股股票發(fā)行情況報(bào)告書暨上市公告書》使用了2019年年度報(bào)告財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致2021年非公開發(fā)行文件存在虛假記載。

　　雖然參與定增的投資者較為專業(yè)，應(yīng)負(fù)有更高的注意義務(wù)，但證通電子所實(shí)施的是故意造假和故意隱瞞的虛假行為，專業(yè)證券公司已出具股票發(fā)行合法合規(guī)性意見，專業(yè)律師事務(wù)所對(duì)非公開發(fā)行對(duì)發(fā)行過程和認(rèn)購對(duì)象合規(guī)性出具了專項(xiàng)法律意見書。參與定增的投資者也可以參與到證券虛假陳述訴訟當(dāng)中來。

　　對(duì)于參與定增的投資者，只需要滿足在2021年參與定增即可。

　　上述投資者包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

　　（本文由萬商天勤（上海）律師事務(wù)所劉彥梅律師供稿，不代表新浪財(cái)經(jīng)的觀點(diǎn)。劉彥梅律師，主要從事金融訴訟、公司訴訟律師，遼寧大學(xué)法律碩士，具有保薦代表人（投資銀行）資格、證券從業(yè)、私募基金從業(yè)資格，具有20年以上法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)講師。目前已通過CPA審計(jì)、經(jīng)濟(jì)法、會(huì)計(jì)、戰(zhàn)略、稅法，是為數(shù)不多的具有投行、財(cái)務(wù)思維的律師，她在證券訴訟和商事訴訟領(lǐng)域深耕多年，贏得了業(yè)界的好評(píng)和贊譽(yù)。）