又有一家基金銷售有限公司吃“罰單”，董事長被“拉黑”3年！

　　據(jù)湖北證監(jiān)局披露，決定對基金代銷機構(gòu)伯嘉基金及時任法定代表人、董事長兼總經(jīng)理江翔分別采取暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)12個月、認定不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施。自監(jiān)管措施決定作出之日起3年內(nèi)，江翔不得擔(dān)任證券公司、基金銷售公司、證券投資咨詢公司的董監(jiān)高和分支機構(gòu)負責(zé)人職務(wù)或?qū)嶋H履行前述職務(wù)。

　　伯嘉基金被罰

　　日前，湖北證監(jiān)局最新披露顯示，決定對基金代銷機構(gòu)伯嘉基金及時任法定代表人、董事長兼總經(jīng)理江翔分別采取暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)（《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù)）12個月、認定不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施。

　　具體來看，自監(jiān)管措施決定作出之日起3年內(nèi)，江翔不得擔(dān)任證券公司、基金銷售公司、證券投資咨詢公司的董監(jiān)高和分支機構(gòu)負責(zé)人職務(wù)或?qū)嶋H履行前述職務(wù)。

　　《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十四條涉及的暫停業(yè)務(wù)包括：接受新投資人開立交易賬戶申請；簽訂新的銷售協(xié)議，增加銷售新產(chǎn)品；辦理公募基金份額認購、申購或者私募基金份額參與?；痄N售機構(gòu)被責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的，可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)。

　　經(jīng)查，伯嘉基金存在四類違規(guī)行為：向監(jiān)管部門報送的股權(quán)信息存在不真實、準(zhǔn)確、完整的情形；銷售了未簽訂書面銷售協(xié)議的基金產(chǎn)品；江翔在其他機構(gòu)擔(dān)任經(jīng)營性職務(wù)，在開展業(yè)務(wù)和人員管理上與其他公司存在混同；四是高流動性資產(chǎn)凈值未達到2000萬元。

　　湖北證監(jiān)局稱，上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第十五條、第二十五條、第三十六條、第三十八條、第五十條的規(guī)定。

　　公開資料顯示，武漢市伯嘉基金銷售有限公司是中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的湖北地區(qū)首批獨立基金銷售機構(gòu)，于2015年08月公司獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的批復(fù)，2015年9月10日完成工商變更，將公司名稱變更為“武漢市伯嘉基金銷售有限公司”，2015年9月2日獲得《基金銷售業(yè)務(wù)資格證書》，成為湖北首家獨立第三方金融產(chǎn)品銷售機構(gòu)。

　　違規(guī)股權(quán)代持

　　近期，湖北證監(jiān)局的兩份“連號”罰單，同步指向了伯嘉基金“瞞報”股權(quán)代持一事。

　　根據(jù)相關(guān)監(jiān)管函披露，2022年10月至2023年1月期間，伯嘉基金三次向湖北證監(jiān)局報送股權(quán)變更和人員變動相關(guān)材料。湖北證監(jiān)局查明，這些材料均存在“隱瞞”——未說明股權(quán)代持情況以及公司股權(quán)變更后的股權(quán)實際所有人。

　　上述情況違背了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十條第二款規(guī)定：基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東、實際控制人、從業(yè)人員等應(yīng)當(dāng)配合檢查、調(diào)查，提供的信息、資料應(yīng)當(dāng)及時、真實、準(zhǔn)確、完整。為此，湖北證監(jiān)局對兩名直接責(zé)任人——陶捷、邱豪敏分別采取監(jiān)管警示措施。