炒股就看金麒麟分析師研報(bào)，權(quán)威，專業(yè)，及時(shí)，全面，助您挖掘潛力主題機(jī)會(huì)！

　　近期，湖北證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對(duì)長(zhǎng)江證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定的公告，揭露長(zhǎng)江證券內(nèi)部管理的六方面違規(guī)行為。

　　經(jīng)查，長(zhǎng)江證券存在以下違規(guī)事實(shí)：部分從事相關(guān)業(yè)務(wù)的人員未取得從業(yè)資格；對(duì)部分從業(yè)人員注銷登記不及時(shí)；個(gè)別員工的解聘流程不規(guī)范;未在勞動(dòng)合同中確定薪酬遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、年限和比例；對(duì)高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職情況的內(nèi)部稽核或外部審計(jì)落實(shí)不到位；未按規(guī)定對(duì)個(gè)別高級(jí)管理人員及時(shí)進(jìn)行離任審計(jì)并報(bào)送離任審計(jì)報(bào)告。

　　湖北證監(jiān)局表示，上述情形分別違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào),簡(jiǎn)稱《高管辦法》)第十七條、十八條、三十五條、四十四條第一款、四十六條、四十七條第一款的規(guī)定。對(duì)此，湖北證監(jiān)局決定對(duì)長(zhǎng)江證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。