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　　藍(lán)鯨新聞11月14日訊（記者胡劼）近日，上海證監(jiān)局披露兩張罰單，涉及賣方研究違規(guī)邀請外部專家合規(guī)問題，劍指信達(dá)證券股份有限公司上海投資咨詢分公司。

　　經(jīng)查，信達(dá)證券上海投資咨詢分公司在邀請外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)時，存在相關(guān)管控不到位，未嚴(yán)格規(guī)范有關(guān)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為等問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　此外，涉事分析師也被監(jiān)管點名。經(jīng)查，韓字杰在信達(dá)證券上海投資咨詢分公司任職期間，在邀請外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)時，未能遵守相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范要求，同樣被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)了解，信達(dá)證券上海投資咨詢分公司成立于2023年，作為信達(dá)證券的投資咨詢分支機構(gòu)，其定位主要是開展證券研究業(yè)務(wù)。

　　藍(lán)鯨新聞記者從“信達(dá)證券研究”公眾號的相關(guān)研報團(tuán)隊介紹內(nèi)容中獲悉，韓字杰曾是信達(dá)證券電子行業(yè)研究員，華中科技大學(xué)計算機科學(xué)與技術(shù)學(xué)士、香港中文大學(xué)碩士。研究方向為半導(dǎo)體設(shè)備、半導(dǎo)體材料、集成電路設(shè)計。

　　不過，記者通過中證協(xié)官網(wǎng)查詢韓字杰基本信息時發(fā)現(xiàn)，目前其執(zhí)業(yè)信息公示內(nèi)容已為空。

　　券商通過外邀專家為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，并不少見，但合規(guī)管理方面，也時有暴露相關(guān)風(fēng)險。譬如，與外部專家合作前，未進(jìn)行詳盡的背景調(diào)查；未和外部專家簽署協(xié)議明確禁止披露的內(nèi)容、言論的界限等，導(dǎo)致對券商的聲譽帶來較大負(fù)面影響等。

　　這些合規(guī)風(fēng)險也引起了監(jiān)管的重視。今年10月，中證協(xié)下發(fā)的《2023年證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)經(jīng)營情況》指出，部分公司邀請外部專家較頻繁，對外部專家依賴性較強，對專家身份核實、合規(guī)管理等不到位，存在較大風(fēng)險隱患。中證協(xié)表示，證券公司要嚴(yán)格按照法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，加強對證券研究報告質(zhì)量控制和合規(guī)審核，規(guī)范外部專家邀請，不斷提高研究報告質(zhì)量和研究服務(wù)水平。

　　另需關(guān)注的是，稍早前，信達(dá)證券剛因一員工違規(guī)問題被點名，暴露從業(yè)人員合規(guī)管理問題。8月，中證協(xié)披露公告顯示，信達(dá)證券張苡寧在“證券投資顧問業(yè)務(wù)”科目測試中查閱手機。上述行為屬于“在測試中使用手機等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容的”嚴(yán)重違規(guī)情形，被認(rèn)定十八個月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)（全部證券業(yè)務(wù)）的紀(jì)律處分。在該自律措施公布前，信達(dá)證券僅對其采取降級、扣發(fā)獎金等內(nèi)部問責(zé)措施。