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　　【導(dǎo)讀】兩家擬設(shè)立基金公司，最新監(jiān)管反饋來了

　　中國基金報記者 若暉

　　兩家擬申請設(shè)立基金公司有了最新進展。

　　11月8日，監(jiān)管同時對兩家券商旗下擬設(shè)立基金公司給出反饋意見。其中，萬聯(lián)證券需對過往整改情況、擬申請設(shè)立的萬聯(lián)基金從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、擬任董事長情況作出說明，東莞證券則需要對自身整體實力、擬設(shè)立的廣東匯德基金從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等情況給出解釋。

　　萬聯(lián)基金設(shè)立申請獲監(jiān)管反饋

　　今年3月，萬聯(lián)證券遞交了設(shè)立萬聯(lián)基金的申請，如今這一申請迎來了最新的監(jiān)管反饋。

　　11月8日，證監(jiān)會披露了萬聯(lián)基金管理有限公司設(shè)立申請反饋意見，對萬聯(lián)證券提出三點反饋意見：

　　一、萬聯(lián)基金擬從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，請就萬聯(lián)證券資管業(yè)務(wù)與萬聯(lián)基金資管業(yè)務(wù)如何避免同業(yè)競爭、防范利益沖突與輸送進行說明，并提供差異化發(fā)展方案。此外，請就如何防范萬聯(lián)證券投資管理類子公司（包括私募、另類等）與萬聯(lián)基金業(yè)務(wù)之間利益沖突與利益輸送的相關(guān)安排進行說明。

　　二、2024年6月，萬聯(lián)證券因存在三項違規(guī)行為被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，違規(guī)行為包括：部分經(jīng)營管理活動與控股股東之間未保持獨立，關(guān)聯(lián)交易管理不到位，個別重大事項未及時主動報告。請萬聯(lián)證券及控股股東廣州金控共同就整改情況、如何采取措施規(guī)范萬聯(lián)基金股東及實際控制人行為、防范不當關(guān)聯(lián)交易、如何確?；鸸惊毩⑿院拓敭a(chǎn)安全進行詳細說明。

　　三、請萬聯(lián)證券結(jié)合萬聯(lián)基金擬任董事長的過往履歷業(yè)績以及萬聯(lián)基金的發(fā)展規(guī)劃，論證其作為新設(shè)基金管理公司董事長的勝任能力。

　　四、請?zhí)峁V州金控2023年經(jīng)審計的合并財務(wù)報告以及最新3年誠信合規(guī)情況的說明。

　　證監(jiān)會稱，萬聯(lián)證券需在30個工作日內(nèi)逐項落實下列問題并提供書面回復(fù)和電子文檔。收到回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次發(fā)出反饋意見。

　　廣東匯德基金也接到監(jiān)管反饋

　　就在同一天，東莞證券申請設(shè)立的廣東匯德基金也接到最新的監(jiān)管反饋。

　　證監(jiān)會披露的反饋函中對東莞證券提出了幾點意見：

　　一、根據(jù)《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及其實施規(guī)定，基金管理公司的股東應(yīng)當資質(zhì)優(yōu)良，能夠為提升基金管理公司綜合競爭力提供支持。監(jiān)管關(guān)注到，東莞證券2023年資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入和規(guī)模排名位于行業(yè)中位數(shù)以下，且相比2022年下滑。請說明排名下滑原因，并就是否符合上述規(guī)定條件進行詳細論證。

　　二、請就東莞證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范整改進展進行說明。

　　三、根據(jù)申請材料，匯德基金擬從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，請東莞證券就自身私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與匯德基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如何避免同業(yè)競爭、防范利益沖突與輸送進行說明，并提供差異化發(fā)展方案。此外，請你公司就如何防范私募和另類子公司與匯德基金之間利益沖突與利益輸送進行說明。

　　四、東莞證券總經(jīng)理目前由董事長代行，且代行期限即將屆滿，請就依法解決代行問題的計劃進行說明。

　　五、匯德基金的企業(yè)名稱設(shè)立登記通知書已過有效期，請更新提供。

　　根據(jù)反饋意見，東莞證券也需要在30個工作日內(nèi)逐項落實下列問題并提供書面回復(fù)和電子文檔。

　　券商加速布局公募業(yè)務(wù)

　　在“一參一控一牌”的新規(guī)之下，券商對于公募牌照的申請熱情持續(xù)高漲。

　　9月30日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露，財信基金已獲核準設(shè)立，該基金公司由財信證券100%控股，注冊資本金為1億元人民幣，財信基金是年內(nèi)首家獲批的基金公司，也是湖南省首家公募基金公司。

　　而除了萬聯(lián)證券、東莞證券申請設(shè)立公募基金公司之外，中原證券上報的《設(shè)立公募基金管理公司審批》目前處于材料補正階段。

　　編輯：艦長

　　審核：許聞