來源：華爾街見聞

　　美國貨幣監(jiān)理署（OCC）稱，發(fā)現(xiàn)富國銀行在金融犯罪風(fēng)險管理和反洗錢的內(nèi)部管控方面存在缺陷，今后該行若要在有洗錢中高風(fēng)險領(lǐng)域開展新業(yè)務(wù)，必須先得到OCC許可。

　　因為風(fēng)險管理缺陷而遭到美國監(jiān)管方限制開展新業(yè)務(wù)后，富國銀行股價盤中跳水

　　美東時間9月12日周四美股午盤時段，午盤刷新日高時曾漲1.1%的富國銀行股價迅速轉(zhuǎn)跌，刷新日低時，日內(nèi)跌幅超過6.5%，此后跌幅有所收窄到4%以內(nèi)。

　　富國銀行股價跳水前，美國最高銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)——美國貨幣監(jiān)理署（OCC）周四公告，發(fā)現(xiàn)該行在金融犯罪風(fēng)險管理的操作和反洗錢（AML）的內(nèi)部管控方面存在缺陷，因此對該行采取執(zhí)法行動，要求該行采取補(bǔ)救措施。

　　根據(jù)執(zhí)法行動相關(guān)的協(xié)議要求，富國銀行今后如果要在有洗錢或美國制裁相關(guān)中高風(fēng)險的領(lǐng)域開展新業(yè)務(wù)，首先必須獲得OCC的許可。不過OCC并未尋求對該行處以任何罰款。

　　富國銀行此后發(fā)布聲明，回應(yīng)OCC的執(zhí)法行動。聲明稱，在拓展某些業(yè)務(wù)/服務(wù)之前，公司必須加強(qiáng)AML方面的合規(guī)。聲明還稱，該行一直在努力解決正式執(zhí)法協(xié)議中要求的大部分內(nèi)容，并承諾，以與履行其他監(jiān)管承諾相同的緊迫感完成這項工作。