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　　來(lái)源：券業(yè)行家

　　自行家點(diǎn)評(píng)“九州證券前掌門履新”以來(lái)，不斷收到互動(dòng)反饋，對(duì)券商高管“違法失信”的事項(xiàng)，似乎有不同的觀點(diǎn)。正值中證協(xié)更新《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》，行家也有一些想法。

　　職業(yè)道德“新規(guī)”

　　近日，中證協(xié)官網(wǎng)置頂發(fā)布了新版《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》及相關(guān)事項(xiàng)的通知，引發(fā)了行業(yè)聲譽(yù)的探討。

　　為進(jìn)一步適應(yīng)新形勢(shì)、新任務(wù)、新要求，引導(dǎo)證券從業(yè)人員珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德，中證協(xié)最新修訂了《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》，公之于眾。

　　本次修訂包含“六大準(zhǔn)則”：誠(chéng)實(shí)守信，專業(yè)盡職；以義取利，珍惜聲譽(yù)；穩(wěn)健審慎，致力長(zhǎng)遠(yuǎn)；守正創(chuàng)新，益國(guó)利民；依法合規(guī)，廉潔自律；尊重包容，共同發(fā)展。

　　而對(duì)券商人事任命，中證協(xié)特別提出要求：加強(qiáng)選人用人管理，把好人員“入口關(guān)、晉升關(guān)、出口關(guān)”，強(qiáng)化對(duì)人員政治素質(zhì)、道德品行、廉潔從業(yè)情況的考察。對(duì)存在負(fù)面聲譽(yù)信息的人員，公司應(yīng)當(dāng)審慎聘用、任用。對(duì)存在違法違規(guī)、失德失范行為的人員堅(jiān)決予以出清，不斷凈化從業(yè)人員隊(duì)伍。

　　高管“違法失信”

　　在券商領(lǐng)域爭(zhēng)相樹立誠(chéng)信、專業(yè)、廉潔、負(fù)責(zé)的行業(yè)形象的同時(shí)，包括券商高管在內(nèi)的從業(yè)人員，“違法失信”記錄顯得格外醒目。

　　8月27日，信達(dá)證券召開第六屆董事會(huì)第七次會(huì)議，審議并決定：聘任魏先鋒、張毅、展江為公司副總經(jīng)理的議案，其中張毅還將兼任董秘。

　　行家當(dāng)時(shí)就發(fā)現(xiàn)，與另外兩名高管相比，新任副總經(jīng)理魏先鋒的履歷，頗為簡(jiǎn)略。

　　魏先鋒先生，1969年4月出生，博士研究生學(xué)歷，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任職于武漢外國(guó)語(yǔ)學(xué)校、岳華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、中瑞岳華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、昆吾九鼎投資管理有限公司、九州證券股份有限公司。2023年8月至今任公司業(yè)務(wù)總監(jiān)。

　　查詢中證協(xié)從業(yè)人員信息，赫然顯示，其名下出現(xiàn)了一則“違法失信”記錄。

　　而這一事項(xiàng)，似乎與此前青海證監(jiān)局下發(fā)于2021年10月27日的監(jiān)管函有關(guān)。

　　監(jiān)管函提及：九州證券在2018年違規(guī)簽署“對(duì)賭”協(xié)議，遲至2021年6月方上報(bào)青海證監(jiān)局。魏先鋒作為九州證券董事長(zhǎng)，參與簽署上述協(xié)議，“知情不報(bào)，合規(guī)意識(shí)淡漠，對(duì)上述違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任”，也被監(jiān)管約談。

　　這也讓行家疑惑，作為金融機(jī)構(gòu)，上市公司，信達(dá)證券為何會(huì)聘用一位存在“違法失信”記錄的高管。又為何在公告中“隱瞞”了其“不堪回首”的過(guò)往？莫非這是“為尊者諱”？那投資者呢？難道就沒(méi)有知情權(quán)？

　　官媒態(tài)度不同

　　提出疑問(wèn)的，并非只是行家。最早在8月28日午間，已有媒體公開報(bào)道并質(zhì)疑魏先鋒的過(guò)往履歷。

　　時(shí)隔數(shù)日，官媒終于有所反應(yīng)。

　　證券時(shí)報(bào)特地進(jìn)行了報(bào)道，并以“爭(zhēng)議”二字引出“誤解”。

　　作為官媒，為何會(huì)如此“表態(tài)”，是否是對(duì)券商聲譽(yù)有不同看法，行家不得而知。

　　而在此之前，財(cái)聯(lián)社曾經(jīng)就上市公司對(duì)“前科”的高管履歷“避重就輕”事項(xiàng)，旗幟鮮明的進(jìn)行了批判，樹立為“不負(fù)責(zé)任”的“典型案例”。

　　同樣是官媒，一方面大事化小，小事化了；一方面公開批判，不負(fù)責(zé)任。究竟誰(shuí)說(shuō)的對(duì)？

　　信披是否合規(guī)

　　回到事情的開始，行家也想知道，相關(guān)法律法規(guī)究竟怎么說(shuō)？

　　信達(dá)證券公告中提及魏先鋒“任職資格符合《公司法》《公司章程》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，不存在《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》第3.2.2條規(guī)定所列情形”。

　　行家查看了2023年8月修訂的《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——信息披露工作評(píng)價(jià)》，其中第3.2.2條規(guī)定：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在“最近36個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的”等情形，公司應(yīng)當(dāng)披露該候選人具體情形、擬聘請(qǐng)?jiān)摵蜻x人的原因以及是否影響公司規(guī)范運(yùn)作。

　　從2021年10月27日收到監(jiān)管函，到2024年8月27日發(fā)布任命公告，期間不足36個(gè)月。

　　信達(dá)證券的信息披露，是否要加強(qiáng)？

　　作為金融機(jī)構(gòu)，信達(dá)證券及高管人員是不是更應(yīng)該遵守法律法規(guī)？是不是更應(yīng)該高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求？是不是更應(yīng)該對(duì)曾經(jīng)的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行背調(diào)，以證明其具備相應(yīng)的合規(guī)意識(shí)，避免為公司帶來(lái)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？

　　而作為面向公眾的上市公司，高管是公司治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分，其任職資格和履職能力直接關(guān)系到公司的經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性和發(fā)展前景。

　　在任命高管時(shí)未充分披露其過(guò)往的履歷，未提及近期的監(jiān)管處罰信息。又是否會(huì)引發(fā)投資者對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的擔(dān)憂和質(zhì)疑，進(jìn)而影響到公司的市場(chǎng)形象和投資者信心？

　　高管“扎堆”違規(guī)

　　出于好奇，行家查看了信達(dá)證券的高管團(tuán)隊(duì)配置。又發(fā)現(xiàn)兩位現(xiàn)任高管——總經(jīng)理祝瑞敏女士，合規(guī)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官吳立（金麒麟分析師）光，名下各有兩則“違法失信”記錄。

　　信達(dá)證券在招股書及定期報(bào)告中，披露了涉及兩位高管的違規(guī)事項(xiàng)。

　　而在2023年報(bào)中，載明了近三年涉及高管人員的違規(guī)事項(xiàng)。

　　然而，2023年11月信達(dá)證券完成董事會(huì)換屆并聘任高管時(shí)發(fā)布的公告，同樣沒(méi)有提及兩位高管的監(jiān)管處罰事項(xiàng)。

　　同行公告襯托

　　稍早之前，行家曾經(jīng)點(diǎn)評(píng)了錦龍股份董事會(huì)換屆事項(xiàng)。

　　作為錦龍股份董事候選人，并且是中山證券現(xiàn)任董事，王天廣的履歷中，公開披露了三年內(nèi)的監(jiān)管處罰事項(xiàng)。

　　同樣公開披露監(jiān)管處罰事項(xiàng)的，還有獨(dú)立董事候選人聶織錦女士。

　　知錯(cuò)就改，坦坦蕩蕩，有什么不好？對(duì)投資者公開披露曾經(jīng)的違規(guī)事實(shí)，并不影響兩位順利當(dāng)選。而這一坦誠(chéng)的行為，有助于上市公司在公眾面前樹立公開合規(guī)的良好形象。

　　而拿著“已報(bào)監(jiān)管”為理由，在公眾面前“遮遮掩掩”，對(duì)違規(guī)行為“打掩護(hù)”，是否符合“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，是否有助于“崇德精業(yè)、誠(chéng)信為本、規(guī)范經(jīng)營(yíng)、創(chuàng)新發(fā)展”的核心價(jià)值觀？