10月9日，杭州市委金融辦官方微信公眾號(hào)顯示，一天前，即10月8日，在浙江省委副書記、市委書記劉捷的見(jiàn)證下，杭州市舉行了金融資產(chǎn)投資公司（即“AIC”）股權(quán)投資杭州試點(diǎn)基金合作簽約活動(dòng)。工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、建設(shè)銀行、交通銀行這五大行AIC在現(xiàn)場(chǎng)分別與杭州市、區(qū)相關(guān)國(guó)企簽約。

　　據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，在金融監(jiān)管總局9月24日發(fā)布AIC股權(quán)投資試點(diǎn)城市從上海擴(kuò)圍至18個(gè)城市后，包括杭州在內(nèi)，已有深圳、廣州、合肥及蘇州等五個(gè)試點(diǎn)城市披露相關(guān)工作的推進(jìn)情況。

　　在此之前，北京首單AIC股權(quán)投資試點(diǎn)業(yè)務(wù)已于9月20日落地西城區(qū)。值得關(guān)注的是，與目前杭州等五個(gè)城市形成區(qū)別的是，北京首單AIC股權(quán)試點(diǎn)業(yè)務(wù)中出現(xiàn)了區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)所提供的認(rèn)股權(quán)服務(wù)“身影”。

　　五大行AIC齊聚杭州

　　準(zhǔn)確而言，9月24日上午國(guó)新辦發(fā)布會(huì)上，金融監(jiān)管總局黨委書記、局長(zhǎng)李云澤首先宣布了要將AIC股權(quán)投資試點(diǎn)范圍由上海擴(kuò)大至北京、天津、上海、重慶、南京、杭州、合肥、濟(jì)南、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、成都、西安、寧波、廈門、青島、深圳、蘇州等18個(gè)大中型城市的消息。根據(jù)金融監(jiān)管總局隨后的通知，AIC表內(nèi)資金進(jìn)行股權(quán)投資的金額占公司上季末總資產(chǎn)的比例，將由原來(lái)的4%提高到10%，投資單只私募股權(quán)投資基金的金額占該基金發(fā)行規(guī)模的比例，也將由原來(lái)的20%提高到30%。

　　長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)AIC主要是指從事銀行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)及配套支持業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)。截至目前，我國(guó)已成立的AIC共有5家，母公司分別為工、農(nóng)、中、建、交五個(gè)國(guó)有大行，全部注冊(cè)成立于2017年，后續(xù)有不同程度的增資。據(jù)各家母行半年報(bào)披露，截至2024年6月末，五大行AIC的總資產(chǎn)規(guī)模合計(jì)已達(dá)到5869.9億元，1-6月實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)總額也突破90億元。

　　2020年以來(lái)，在依法依規(guī)前提下，五大行AIC開(kāi)始獲準(zhǔn)在上海開(kāi)展不以債轉(zhuǎn)股為目的的科技企業(yè)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，并在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中建立符合早中期科創(chuàng)企業(yè)投資特點(diǎn)的容錯(cuò)和激勵(lì)約束機(jī)制。

　　對(duì)于這次小范圍的試點(diǎn)工作，據(jù)金融監(jiān)管總局介紹，探索了路徑，積累了經(jīng)驗(yàn)，鍛煉了隊(duì)伍，并已具備擴(kuò)大試點(diǎn)區(qū)域的條件。2024年8月29日，銀行系A(chǔ)IC股權(quán)投資試點(diǎn)地區(qū)擴(kuò)圍落地，北京成為本次18個(gè)試點(diǎn)擴(kuò)圍城市中最先被公開(kāi)的地區(qū)。

　　金融監(jiān)管總局AIC股權(quán)投資試點(diǎn)城市擴(kuò)圍的通知下發(fā)后，各地加緊啟動(dòng)試點(diǎn)合作或落地具體項(xiàng)目。杭州就是這18個(gè)城市中最新披露相關(guān)工作動(dòng)態(tài)的地區(qū)。

　　對(duì)五大行AIC來(lái)杭設(shè)立基金，杭州市委副書記、市長(zhǎng)姚高員表示了歡迎與期待。據(jù)其介紹，杭州正在全力構(gòu)建智能物聯(lián)、生物醫(yī)藥、高端裝備、新材料和綠色能源五大產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈，加速布局生成式人工智能、低空經(jīng)濟(jì)、人形機(jī)器人、類腦智能、合成生物這五個(gè)風(fēng)口潛力行業(yè)。

　　因此，姚高員希望五大行AIC投放更多的直接股權(quán)投資規(guī)模額度到杭州，為杭州的科創(chuàng)企業(yè)提供多元化的直接融資途徑，為金融業(yè)發(fā)展打開(kāi)新路子、注入強(qiáng)動(dòng)力。

　　同時(shí)杭州也表態(tài)，將積極把握獲批AIC股權(quán)投資試點(diǎn)城市的改革機(jī)遇，全力承接、先行先試，聚焦“打造具有國(guó)際影響力的金融強(qiáng)市”目標(biāo)，加快推進(jìn)錢塘江金融港灣和科創(chuàng)金融改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)。

　　多個(gè)試點(diǎn)城市已相繼啟動(dòng)首只AIC股權(quán)投資基金，這些領(lǐng)域的企業(yè)將有望獲重點(diǎn)支持

　　除此之外，9月24日AIC股權(quán)投資試點(diǎn)擴(kuò)圍的通知下發(fā)以后，據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，深圳、廣州、合肥、蘇州等地已經(jīng)相繼啟動(dòng)首只AIC股權(quán)投資基金，低空經(jīng)濟(jì)、人工智能、新材料等重點(diǎn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)正迎來(lái)銀行系“活水”潤(rùn)澤。

　　9月27日，深圳市委金融辦召開(kāi)“推進(jìn)金融資產(chǎn)投資公司在深開(kāi)展股權(quán)投資試點(diǎn)項(xiàng)目對(duì)接會(huì)”。當(dāng)日，深圳市羅湖區(qū)政府與交銀金融資產(chǎn)投資有限公司（即“交銀AIC”）達(dá)成AIC股權(quán)投資基金的合作意向，擬發(fā)起設(shè)立總規(guī)模100億元的產(chǎn)業(yè)基金，聚焦人工智能、低空經(jīng)濟(jì)、高端裝備、新一代電子信息、綠色低碳及新材料等重點(diǎn)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)。這是深圳市首只AIC股權(quán)投資基金。

　　在此前一天，即9月28日，工商銀行深圳市分行、工銀資本管理有限公司與深圳資本、鯤鵬資本分別簽署總規(guī)模超百億的股權(quán)投資基金戰(zhàn)略合作協(xié)議。公開(kāi)信息顯示，工銀資本管理有限公司（即“工銀資本”）是由工銀金融資產(chǎn)投資有限公司（即“工銀AIC”）100%控股的子公司。深圳資本、鯤鵬資本是深圳兩大市級(jí)國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)平臺(tái)。

　　9月29日，廣州市委金融辦官方微信公眾號(hào)披露，工商銀行廣州分行聯(lián)合工銀資本、廣州產(chǎn)業(yè)投資資本管理有限公司（即“廣州產(chǎn)投資本”）、廣發(fā)信德投資管理有限公司（即“廣發(fā)信德”）共同意向發(fā)起AIC試點(diǎn)股權(quán)投資基金，于當(dāng)日正式啟動(dòng)。這標(biāo)志著廣州首只AIC股權(quán)投資基金正式啟動(dòng)。本次達(dá)成意向的基金規(guī)模為100億元，將重點(diǎn)投向廣州區(qū)域新一代信息技術(shù)、新能源汽車、生物醫(yī)藥與健康、新能源與節(jié)能環(huán)保、智能裝備與機(jī)器人等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)。據(jù)悉，目前該基金已對(duì)接具體項(xiàng)目。

　　從AIC的合作方背景來(lái)看，廣州產(chǎn)投資本的實(shí)控方是廣州市國(guó)資委，而廣發(fā)信德則是廣發(fā)證券全資私募基金子公司。

　　9月30日，安徽省委金融辦官方微信公眾號(hào)顯示，合肥市產(chǎn)業(yè)投資控股（集團(tuán)）有限公司（即“合肥產(chǎn)投”）和工銀資本、工商銀行合肥分行聯(lián)合簽署股權(quán)投資基金戰(zhàn)略合作協(xié)議。此次簽約，標(biāo)志著中部及長(zhǎng)三角地區(qū)首只AIC股權(quán)投資基金的正式啟動(dòng)。該意向基金規(guī)模亦為100億元，將重點(diǎn)投向集成電路、新材料、航空航天、低空經(jīng)濟(jì)、新能源等重點(diǎn)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)與未來(lái)產(chǎn)業(yè)，以及專精特新、小巨人企業(yè)。

　　同樣在9月30日，農(nóng)銀金融資產(chǎn)投資有限公司（即“農(nóng)銀AIC”）、農(nóng)業(yè)銀行蘇州分行與蘇州創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司、昆山創(chuàng)業(yè)控股集團(tuán)有限公司簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，共同設(shè)立總規(guī)模不超過(guò)10億元的股權(quán)投資基金，將重點(diǎn)投向新一代信息技術(shù)、高端裝備、先進(jìn)材料、生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。據(jù)記者查詢，這是金融監(jiān)管總局AIC股權(quán)投資試點(diǎn)擴(kuò)圍通知下發(fā)后，農(nóng)業(yè)銀行系統(tǒng)及蘇州市設(shè)立的首只科創(chuàng)股權(quán)投資基金。