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　　中信證券解禁9.31億股，市值177億！財通證券黃偉建到齡退休；海通資管女將路穎出任海富通基金掌門；連發(fā)三年財報，華興資本復牌

　　來源：券業(yè)行家

　　43家上市券商公告

　　財達證券股份有限公司

　　財達證券于2024年8月28日召開第三屆董事會第二十九次會議，審議通過《關于審議<2024年半年度報告>的議案》《關于審議<2024年半年度全面風險管理報告>的議案》《關于審議<財達證券股份有限公司公募資產(chǎn)管理計劃2024年中期報告>的議案》《關于提名第三屆董事會非獨立董事候選人的議案》《關于提請召開2024年第二次臨時股東大會的議案》。

　　經(jīng)公司董事會提名委員會審查通過，董事會同意提名王隴剛先生為公司第三屆董事會非獨立董事候選人，待股東大會審議通過之日起，王隴剛先生與現(xiàn)任董事會其他成員一并組成第三屆董事會，任期至第三屆董事會屆滿日止。

　　財通證券股份有限公司

　　財通證券第四屆董事會第十六次會議通知于2024年9月5日以電話和電子郵件等方式發(fā)出，于2024年9月6日以通訊表決方式召開。審議通過《關于審議豁免本次董事會需提前3天通知的議案》《關于審議黃偉建同志不再擔任董事的議案》《關于審議黃偉建同志不再擔任總經(jīng)理的議案》《關于審議由董事長代為履行總經(jīng)理職責的議案》《關于召開2024年第二次臨時股東大會的議案》。黃偉建先生因到退休年齡，將不再擔任公司董事、總經(jīng)理及董事會風險控制委員會委員等有關職務。在新的總經(jīng)理到任履職前，由公司董事長章啟誠先生代為履行總經(jīng)理職責，時間不超過6個月。黃偉建先生在職期間，恪盡職守、務實進取，在爭創(chuàng)一流投行、落實“137N”創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和“四型財通”建設、推進合規(guī)風控管理提質(zhì)增效、提升公司治理水平與系統(tǒng)性管理能力等方面做出了積極貢獻。公司董事會對黃偉建先生為本公司發(fā)展做出的重要貢獻表示衷心感謝！

　　財通證券第四屆董事會第十五次會議于2024年8月27日在公司總部1102會議室以現(xiàn)場結合通訊表決方式召開。同意經(jīng)理層成員2024年經(jīng)營業(yè)績責任書，并授權董事長代表董事會與總經(jīng)理簽訂2024年經(jīng)營業(yè)績責任書；總經(jīng)理與其他經(jīng)理層成員簽訂2024年經(jīng)營業(yè)績責任書。同意公司出資5億元全資設立海南自貿(mào)港子公司，并授權公司經(jīng)營管理層具體辦理相關事宜。同意公司對組織架構做出調(diào)整。

　　長城證券股份有限公司

　　長城證券分別于2024年6月5日、2024年6月26日召開第二屆董事會第三十四次會議、2023年度股東大會審議通過《關于選舉公司第三屆董事會獨立董事的議案》，選舉陳紅珊女士為公司第三屆董事會獨立董事，任期自2023年度股東大會審議通過之日起至第三屆董事會換屆之日止。近日，公司收到獨立董事陳紅珊女士的通知，陳紅珊女士已按照相關規(guī)定參加了深圳證券交易所舉辦的上市公司獨立董事任前培訓（線上），并取得了由深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)企業(yè)培訓中心頒發(fā)的《上市公司獨立董事培訓證明》。

　　長城證券董事會、監(jiān)事會于2024年8月23日分別收到公司董事王章為先生、監(jiān)事馬伯寅先生的書面辭職報告：因工作調(diào)整，王章為先生擬辭去公司第三屆董事會董事及董事會薪酬考核與提名委員會委員職務，馬伯寅先生擬辭去公司第三屆監(jiān)事會監(jiān)事職務；為保障公司董事會、監(jiān)事會的有效運作，王章為先生、馬伯寅先生將在公司股東大會選舉產(chǎn)生新任董事、監(jiān)事時正式離任，在此之前將繼續(xù)履行董事、監(jiān)事相關職責。公司已收到股東深圳新江南投資有限公司出具的董事、監(jiān)事候選人推薦函，于2024年8月23日召開第三屆董事會第二次會議、第三屆監(jiān)事會第二次會議，分別審議通過《關于變更公司董事的議案》及《關于變更公司監(jiān)事的議案》，并將按照相關規(guī)定提交股東大會審議變更董事、監(jiān)事事項。王章為先生、馬伯寅先生離任后將不在公司或公司控股子公司擔任任何職務，截至本公告披露日王章為先生、馬伯寅先生未持有公司股份。公司對王章為先生、馬伯寅先生在任職期間為公司經(jīng)營及發(fā)展做出的貢獻表示衷心感謝！

　　鑒于王章為先生因工作調(diào)整擬辭去公司董事及董事會薪酬考核與提名委員會委員職務，為保證董事會組成符合《公司章程》的規(guī)定，同意提名楊清玲女士為公司第三屆董事會董事候選人。

　　楊清玲女士，1985年6月出生，中國籍，無境外永久居留權，碩士，中共黨員。2010年7月至2014年4月，在招商局金融集團有限公司從事證券分析工作；2014年4月至2019年5月，歷任招商局金融集團有限公司證券部經(jīng)理、證券部總經(jīng)理助理、證券部副總經(jīng)理；2019年5月至2022年9月，任招商局金融事業(yè)群/平臺證券部副總經(jīng)理（其間：2020年10月至2022年10月，掛職招商證券國際有限公司副執(zhí)行總裁）；2022年9月至2023年10月，任招商局金融控股有限公司證券部副總經(jīng)理；2023年10月至今，任招商局金融控股有限公司證券部總經(jīng)理。

　　鑒于馬伯寅先生因工作調(diào)整擬辭去公司監(jiān)事職務，為保證監(jiān)事會組成符合《公司章程》的規(guī)定，同意提名蔡飛先生為公司第三屆監(jiān)事會監(jiān)事候選人。

　　蔡飛先生，1979年9月出生，中國籍，無境外永久居留權，碩士，中共黨員。2007年3月至2010年3月，歷任廣東省深圳市南山區(qū)人民法院立案庭法官助理、政治處科員；2010年3月至2014年10月，任職于廣東省深圳市監(jiān)察局，歷任宣教和研究室科員、副主任科員，預防腐敗室副主任科員、主任科員，辦公室主任科員；2014年10月至2018年4月，任廣東省深圳市紀委案件監(jiān)督管理室主任科員；2018年4月至2019年4月，任廣東省深圳市紀委監(jiān)委案件監(jiān)督管理室副處長；2019年4月至2019年5月，任招商局金融集團有限公司紀委辦公室副主任、監(jiān)察部副總經(jīng)理；2019年5月至2019年11月，任招商局金融事業(yè)群/平臺紀委辦公室副主任、監(jiān)察部副總經(jīng)理；2019年11月至2022年9月，任招商局金融事業(yè)群/平臺紀委委員、紀委辦公室副主任、監(jiān)察部副總經(jīng)理（其間：2021年12月至2022年12月，掛職招商局通商融資租賃有限公司綜合事務部副總經(jīng)理）；2022年9月至2024年4月，任招商局金融控股有限公司紀委委員、紀委辦公室副主任、監(jiān)察部副總經(jīng)理；2024年4月至今，任招商局金融控股有限公司紀委委員、紀委辦公室主任、監(jiān)察部總經(jīng)理。

　　長江證券股份有限公司

　　長江證券第十屆董事會第十四次會議于2024年8月27日在上海以現(xiàn)場結合通訊的方式召開。根據(jù)《公司法》《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》及《公司章程》等規(guī)定，經(jīng)公司第十屆董事會薪酬與提名委員會提名，公司董事會推選劉正斌同志為公司第十屆董事會董事候選人，任期自股東大會審議通過之日起至第十屆董事會屆滿之日止。劉正斌同志董事任職生效后，李新華同志將不再擔任公司第十屆董事會董事及風險管理委員會委員。公司及董事會對李新華同志任職期間對公司發(fā)展所做出的貢獻表示衷心感謝！

　　為了更好地發(fā)揮董事會風險管理委員會職能，進一步完善公司法人治理結構，根據(jù)《公司法》《上市公司治理準則》《公司章程》及《公司董事會風險管理委員會工作細則》等規(guī)定，董事會增補關紅剛同志為公司第十屆董事會風險管理委員會委員，任期期限與其董事任職一致。

　　劉正斌，男，1972年3月出生，中共黨員，法學學士，現(xiàn)任長江證券股份有限公司黨委書記；曾任湖北省鐵路建設領導小組辦公室主任，湖北省發(fā)改委黨組成員、副主任等。

　　第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

　　第一創(chuàng)業(yè)證券第五屆董事會第二次會議通知于2024年8月23日在深圳以現(xiàn)場會議方式召開。審議通過《關于<公司2024年中期經(jīng)營報告>的議案》《關于<公司2024年半年度報告>及其摘要的議案》《關于公司2024年中期利潤分配方案的議案》《關于<公司2024年半年度投資者保護工作報告>的議案》《關于<公司2024年半年度風險管理報告>的議案》《關于<公司2024年半年度凈資本等風險控制指標情況報告>的議案》《關于2024年半年度稽核內(nèi)審工作情況的議案》《關于2023年度公司高級管理人員績效考核結果的議案》《關于公司資產(chǎn)管理業(yè)務線組織架構調(diào)整的議案》。

　　為提升投資者獲得感，并綜合考慮經(jīng)營利潤用于自身發(fā)展與回報股東的合理平衡，根據(jù)監(jiān)管規(guī)則及《公司章程》相關規(guī)定，公司2024年中期利潤分配方案如下：以現(xiàn)有總股本4，202，400，000股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.10元（含稅），實際分配現(xiàn)金紅利為42，024，000.00元，占母公司2024年半年度實現(xiàn)的可供分配利潤的比例為15.11%，占2024年半年度合并報表歸屬于上市公司股東的凈利潤的比例為10.51%。本次利潤分配的股權登記日為：2024年9月12日（星期四）；除權除息日為：2024年9月13日（星期五）。

　　東北證券股份有限公司

　　東北證券第十一屆董事會第四次會議于2024年8月26日以現(xiàn)場和視頻會議結合的方式召開。董事崔軍先生以視頻方式參會，董事邢中成先生因公務原因書面委托董事劉繼新先生代為出席并代為行使表決權。審議通過了《公司2024年半年度報告及其摘要》《公司2024年半年度風險評估報告》《公司2024年半年度風險控制指標情況報告》《公司稽核審計工作中長期規(guī)劃》《關于修訂<東北證券股份有限公司聲譽風險管理制度>的議案》。

　　東方證券股份有限公司

　　東方證券第五屆董事會第三十七次會于2024年8月29日在東方證券大廈15樓會議室以現(xiàn)場結合通訊表決方式召開。審議通過《公司2024年中期風險管理工作報告》《公司2024年中期利潤分配方案》《關于公司投資銀行業(yè)務條線組織架構調(diào)整的議案》《關于修訂<公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動管理辦法>的議案》等。

　　東興證券股份有限公司

　　東興證券第五屆董事會第三十九次會議于2024年8月27日在北京市西城區(qū)金融大街9號金融街中心18層第一會議室以現(xiàn)場及通訊方式召開。審議通過《東興證券股份有限公司2024年半年度報告》《關于東興證券股份有限公司2024年中期利潤分配方案的議案》《關于計提資產(chǎn)減值準備的議案》《關于東興證券投資有限公司減少注冊資本的議案》《關于撤銷三明分公司、泉州分公司和莆田分公司的議案》《關于制定<東興證券股份有限公司內(nèi)部控制基本規(guī)定>的議案》。

　　東興證券2024年上半年計提資產(chǎn)減值準備金額共計13，657.37萬元，減少公司2024年上半年利潤總額13，657.37萬元，減少公司2024年上半年凈利潤11，306.24萬元。

　　東興證券投資有限公司（以下簡稱東興投資）為東興證券的全資子公司，注冊資本人民幣20億元，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準從事另類投資業(yè)務的子公司。為提高公司資金整體使用效率，公司決定對東興投資減少注冊資本10億元，減資后注冊資本為10億元。減資完成后，公司仍持有東興投資100%股權。

　　方正證券股份有限公司

　　為落實公司“提質(zhì)增效重回報”行動方案，更好回報投資者，與投資者共享經(jīng)營成果，提升投資者獲得感，經(jīng)方正證券董事會、監(jiān)事會審議通過2024年半年度利潤分配方案：以2024年6月30日總股本8，232，101，395股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.48元（含稅），合計派發(fā)現(xiàn)金紅利總額不超過395，140，866.96元（含稅）。

　　光大證券（維權）股份有限公司

　　光大證券第七屆董事會第二次會議于2024年8月29日上午9：30以現(xiàn)場、視頻結合通訊方式召開。審議通過了《公司2024年半年度報告及其摘要的議案》《公司2024年上半年風險管理及評估報告的議案》《公司2024年度“提質(zhì)增效重回報”行動方案的議案》《公司2024年中期利潤分配的議案》《關于呆賬核銷的議案》《關于修訂董事會各專門委員會議事規(guī)則的議案》《關于召開公司2024年第一次臨時股東大會的議案》。

　　2024年上半年，光大證券營業(yè)收入41.84億元，同比減少32.29%；歸母凈利潤13.91億元，同比減少41.87%。中期利潤分配方案如下：擬向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.0905元（含稅），合計擬派發(fā)現(xiàn)金紅利417，276，281.33元（含稅）。本次公司現(xiàn)金分紅占2024年半年度合并報表中歸屬于母公司股東凈利潤的比例為30.01%，占2024年半年度合并報表中歸屬于母公司普通股股東凈利潤的比例為34.87%。

　　為深入貫徹落實黨的二十大、中央金融工作會議以及黨的二十屆三中全會精神，積極落實《國務院關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》，堅持把“金融服務實體經(jīng)濟”作為根本宗旨，堅持“以人民為中心”的價值取向，深入踐行“以投資者為本”的理念，進一步推動公司高質(zhì)量發(fā)展和投資價值提升，維護全體股東合法權益，樹立良好的資本市場形象，切實履行上市公司社會責任和義務，光大證券結合行業(yè)特點、自身發(fā)展階段和投資者訴求，制定了2024年度“提質(zhì)增效重回報”行動方案。行動方案具體內(nèi)容如下：

　　一、堅守金融本源，突出功能性，服務實體經(jīng)濟。

　　公司在黨委及董事會堅強有力的領導下，深入貫徹落實黨的二十大及二十屆三中全會精神，圍繞金融“五篇大文章”，聚焦服務實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略，加強系統(tǒng)謀劃和頂層設計，堅持對標同業(yè)、輕重結合、協(xié)同發(fā)展，加快形成財富、投行、資管業(yè)務特色，提升市場競爭影響力，建設中國一流服務型投資銀行。

　　公司將自覺踐行金融工作的政治性和人民性，堅定回歸本源，發(fā)揮好服務實體經(jīng)濟的主力軍和維護金融穩(wěn)定的壓艙石作用，推動服務實體經(jīng)濟、服務國家戰(zhàn)略、服務民生福祉提質(zhì)增效，奮力建設中國一流服務型投資銀行，以公司高質(zhì)量發(fā)展為中國式現(xiàn)代化貢獻金融力量。公司將聚焦主責主業(yè)，培養(yǎng)更強的服務意識、鍛造更快的行動能力、提升更全的綜合服務，發(fā)揮好直接融資“服務商”、資本市場“看門人”、社會財富“管理者”作用；積極融入光大集團數(shù)字金融大文章建設，強化科技賦能；統(tǒng)籌好發(fā)展和安全，積極培育中國特色金融文化，抓好風險防范化解、合規(guī)內(nèi)控、安全生產(chǎn)各項工作，筑牢安全發(fā)展屏障。把服務實體經(jīng)濟作為工作的出發(fā)點和落腳點，加強內(nèi)外部協(xié)同，做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融五篇大文章。

　　二、深入貫徹券商“以投資者為本”的理念，保護投資者權益。

　　光大證券將積極踐行“以投資者為本”理念，作為證券公司進一步提升投資者服務水平、維護投資者合法權益，增強投資者信心，推動資本市場的規(guī)范化和透明化，促進市場穩(wěn)定發(fā)展。不斷提升服務質(zhì)量和客戶體驗。通過建立完善的客戶服務體系，提供個性化的投資咨詢服務，使投資者能夠感受到證券公司的專業(yè)性以及客戶關懷。同時，隨時關注投資者的反饋和需求，不斷優(yōu)化服務流程和產(chǎn)品。強化風險管理，確保市場穩(wěn)定。通過建立完善的風險管理制度和風險控制體系，及時發(fā)現(xiàn)和化解市場風險，對投資者加強風險教育和風險提示，引導投資者理性投資。加強與投資者的溝通和互動。通過建立多種溝通渠道和互動平臺，使投資者能夠更方便地與公司進行交流和反饋，有助于增強投資者對公司的信任感和歸屬感。

　　三、持續(xù)完善公司治理，保障規(guī)范運作。

　　作為內(nèi)地與香港上市的公眾證券公司，公司根據(jù)境內(nèi)、境外監(jiān)管機構對證券公司和上市公司的雙重要求以及公司實際情況，建立了較為完備的公司治理體系。公司持續(xù)加強黨的領導，在《公司章程》中明確公司黨委發(fā)揮領導作用，把方向、管大局、保落實，明確公司黨委研究討論是董事會、經(jīng)理層決策重大問題的前置程序；深入落實上市公司獨立董事管理辦法要求，建立獨立董事專門會議機制，進一步發(fā)揮獨立董事參與決策、監(jiān)督制衡、專業(yè)咨詢作用，維護上市公司整體利益，保護中小股東合法權益；堅持多元化政策，從多個方面考慮董事會成員多元化，包括但不限于性別、年齡、文化及教育背景、種族、專業(yè)經(jīng)驗、技能、知識及服務任期，提升董事會履職能力。

　　四、提升信息披露質(zhì)量，打造合法合規(guī)的對外窗口。

　　公司高度重視信息披露工作，在依法合規(guī)的基礎上，著力提升信息披露質(zhì)量，打造合法合規(guī)、透明公開的對外窗口。公司嚴格執(zhí)行滬港兩地信息披露相關法律法規(guī)，持續(xù)完善信息披露內(nèi)部制度，履行信息披露義務，確保信息披露真實、準確、完整、及時、公平，切實維護好投資者合法權益；堅持踐行ESG發(fā)展理念，將社會責任、環(huán)境和公司的可持續(xù)發(fā)展相結合，推動建立健全ESG管理體系，加強ESG信息披露，連續(xù)14年披露ESG報告，實現(xiàn)社會責任與經(jīng)濟責任的共贏，切實履行國有金融企業(yè)使命擔當。

　　五、作為A+H上市公司，重視股東回報，提升投資者獲得感。

　　公司高度重視股東回報，在《公司章程》中明確了公司利潤分配政策，并制定了《光大證券股份有限公司分紅管理制度》?！豆菊鲁獭访鞔_規(guī)定“在公司無重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出等事項發(fā)生時，在滿足公司正常經(jīng)營的資金需求情況下，公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤不低于當年實現(xiàn)的可分配利潤的10%，且在任意連續(xù)的三個年度內(nèi)，公司以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于該三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%?！惫竟上⒄邼M足各項監(jiān)管要求，立足資本回報創(chuàng)造價值，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，切實履行上市公司分紅義務，向投資者分享公司成長和發(fā)展成果。公司2021-2023年分紅占歸屬于上市公司股東凈利潤的比例分別為30.17%、30.36%以及30.26%。未來，公司將繼續(xù)統(tǒng)籌好業(yè)務發(fā)展與股東回報的動態(tài)平衡，在制定利潤分配政策時積極響應監(jiān)管關于一年多次分紅、春節(jié)前分紅等號召，不斷提高分紅的穩(wěn)定性、及時性和可預期性，充分聽取中小投資者的意見和建議，長期保持連續(xù)、穩(wěn)定的現(xiàn)金分紅政策，切實增強廣大投資者的獲得感。

　　六、深入踐行金融人民性，加強投資者溝通交流。

　　自上市以來，公司不斷提高信息披露的有效性和透明度，切實保障投資者的知情權。公司高度重視投資者關系管理工作，持續(xù)貫徹“以投資者為本”的理念，不斷優(yōu)化相關制度體系和工作機制建設，制定了《投資者關系管理工作制度》等較為完善的規(guī)章制度，全面踐行金融工作人民性原則，切實加強投資者保護，設立了較為完善的與股東和投資者溝通的有效渠道。除法律規(guī)定的信息披露途徑外，搭建了包括現(xiàn)場、電話、網(wǎng)絡等多種溝通渠道，涵蓋股東大會、業(yè)績說明會、路演、接待投資者調(diào)研、公司網(wǎng)站、投資者熱線、電子郵件等多種溝通方式的投資者關系管理平臺，并通過主動參與上交所的e互動平臺、參加投資者集體接待日活動、出席券商投資策略會或投資論壇等，積極加強與投資者的互動溝通，增加了公司的透明度，及時傾聽各類投資者特別是中小投資者的意見和建議，有效回應市場和投資者關切。

　　公司不斷提升投資者關系管理工作質(zhì)量，維護資本市場良好關系，有效發(fā)揮資本市場傳導功能。公司榮獲中國上市公司協(xié)會“年報業(yè)績說明會最佳實踐大獎”、“上市公司董辦優(yōu)秀實踐”、路演中“第七屆中國卓越IR評選”最佳股東關系獎。

　　公司將緊抓服務國家戰(zhàn)略和實體經(jīng)濟主線，堅持金融工作政治性、人民性要求，突出券商的功能性定位，將“提質(zhì)增效重回報”行動方案落到實處，致力于以良好的業(yè)績表現(xiàn)、規(guī)范的公司治理、積極的股東回報，回饋投資者的信任，切實履行上市公司的責任和義務，積極傳遞公司價值，維護公司市場形象，助力建設“以投資者為本”的資本市場。

　　廣發(fā)證券股份有限公司

　　廣發(fā)證券第十一屆董事會第三次會議通知于2024年8月30日在廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈40樓4008會議室以現(xiàn)場結合通訊會議的方式召開。審議關于《廣發(fā)證券2024年半年度報告》《廣發(fā)證券2024年半度度風險管理報告》《廣發(fā)證券2024年半年度稽核工作報告》，修訂《廣發(fā)證券董事會戰(zhàn)略委員會議事規(guī)則》，修訂《廣發(fā)證券董事會提名委員會議事規(guī)則》，修訂《廣發(fā)證券董事會薪酬與考核委員會議事規(guī)則》，修訂《廣發(fā)證券董事會審計委員會議事規(guī)則》，修訂《廣發(fā)證券董事會風險管理委員會議事規(guī)則》，修訂《廣發(fā)證券關聯(lián)交易管理制度》，審議《廣發(fā)證券2024年度中期利潤分配預案》，審議關于授權召開2024年第一次臨時股東大會的議案。

　　廣發(fā)證券2024年度中期利潤分配預案如下：以公司分紅派息股權登記日股份數(shù)扣除存放于公司回購專用證券賬戶的股份數(shù)為基數(shù)，擬向全體股東每10股分配現(xiàn)金紅利1.0元（含稅）。在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發(fā)生變動的，擬維持分配比例不變，相應調(diào)整分配總額。以公司現(xiàn)有股本7，621，087，664股扣除已回購A股股份15，242，153股后的7，605，845，511股為基數(shù)計算，共分配現(xiàn)金紅利760，584，551.10元，剩余未分配利潤30，373，645，271.88元轉入下一期間。本次現(xiàn)金分紅占2024年1-6月合并報表歸屬于母公司股東凈利潤比例為17.44%。

　　國海證券股份有限公司

　　國海證券2024年半年度權益分派方案已獲2024年5月20日、2024年8月22日分別召開的2023年年度股東大會、第十屆董事會第五次會議審議通過。2024年中期利潤分配方案：以公司現(xiàn)有總股本6，386，174，477股為基數(shù)，向公司全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利0.06元（含稅），不派送股票股利，共分配利潤38，317，046.86元。

　　國金證券股份有限公司

　　國金證券第十二屆董事會第十八次會議于2024年8月28日在成都市東城根上街95號成證大廈16樓會議室召開。審議通過公司《二〇二四年半年度報告及摘要》《二〇二四年半年度利潤分配預案》《二〇二四年上半年風險控制指標報告》《二〇二四年上半年風險偏好執(zhí)行情況匯報》《關于修訂公司<風險偏好陳述書（2024）>的議案》《關于修訂公司<全面風險管理制度>的議案》《關于修訂公司<流動性風險管理辦法>的議案》《關于聘任公司副總裁的議案》

　　2024年8月28日，國金證券第十二屆董事會第十八次會議審議通過了《關于聘任公司副總裁的議案》，聘任廖衛(wèi)平先生為公司副總裁，任期至本屆董事會屆滿。廖衛(wèi)平，男，漢族，1968年出生，復旦大學EMBA，中國注冊會計師。現(xiàn)任本公司副總裁，國金證券上海承銷保薦分公司總經(jīng)理，曾就職于江西洪都鋼廠、廣東恒信德律會計師事務所、興業(yè)證券投資銀行總部。

　　國聯(lián)證券股份有限公司

　　國聯(lián)證券2024年上半年營業(yè)收入10.86億元，同比下降39.91%；歸母凈利潤0.88億元，同比減少85.39%。

　　國聯(lián)證券第五屆董事會第十八次會議于2024年8月30日在公司總部國聯(lián)金融大廈9樓會議室以現(xiàn)場結合通訊的方式召開。審議通過《國聯(lián)證券股份有限公司2024年半年度報告》《關于審議<國聯(lián)證券股份有限公司2024年度中期全面風險管理報告>的議案》《關于撤銷1家證券營業(yè)部的議案》，同意撤銷公司無錫萬順路證券營業(yè)部，授權公司經(jīng)營層負責辦理營業(yè)部人員安置、客戶安置、資產(chǎn)處置等事宜，并按規(guī)定向監(jiān)管機構報備?！蛾P于撤銷資產(chǎn)管理部、公募業(yè)務部和國際業(yè)務部的議案》。根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展需要，同意撤銷公司一級部門“資產(chǎn)管理部”“公募業(yè)務部”和“國際業(yè)務部”，并由公司經(jīng)營層負責撤銷部門的具體實施工作?！蛾P于2024年公益活動方案的議案》為了更好助力推進鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略和社會公益事業(yè)，扎實推進公益項目落實落地，樹立良好金融國企形象，同意公司2024年公益活動方案。

　　國聯(lián)證券擬發(fā)行A股股份購買民生證券股份有限公司99.26%股份并募集配套資金（以下簡稱“本次交易”）。本次交易構成重大資產(chǎn)重組，構成關聯(lián)交易，不構成重組上市。2024年8月8日，公司第五屆董事會第十七次會議審議通過了本次交易的相關議案。2024年9月3日，公司收到江蘇省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會出具的《江蘇省國資委關于國聯(lián)證券股份有限公司發(fā)行股份購買民生證券股份有限公司資產(chǎn)并募集配套資金的批復》（蘇國資復〔2024〕45號），江蘇省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會原則同意公司本次資產(chǎn)重組和配套融資的方案。

　　國聯(lián)證券于2024年9月4日召開2024年第一次臨時股東大會及2024年第一次A股類別股東大會決議，審議批準本次交易。9月4日晚間，國聯(lián)證券發(fā)布的《國聯(lián)證券股份有限公司2024年第一次臨時股東大會及2024年第一次A股類別股東大會決議公告》顯示，2024年第一次臨時股東大會議案2.00《關于發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易方案（調(diào)整后）的議案》共有22項子議案、2024年第一次A股類別股東大會議案1.00《關于發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易方案（調(diào)整后）的議案》共有22項子議案，均已獲通過。

　　國泰君安證券股份有限公司

　　國泰君安與海通證券正在籌劃由公司通過向海通證券全體A股換股股東發(fā)行A股股票、向海通證券全體H股換股股東發(fā)行H股股票的方式換股吸收合并海通證券（下稱“本次合并”）并發(fā)行A股股票募集配套資金（下稱“本次重組”）。鑒于上述事項存在重大不確定性，為保證公平信息披露，維護投資者利益，避免造成公司股價異常波動，根據(jù)上海證券交易所的相關規(guī)定，經(jīng)公司申請，A股股票（證券簡稱：國泰君安，證券代碼：601211）于2024年9月6日（星期五）開市時起開始停牌。本次重組涉及到A股和H股，涉及事項較多、涉及流程較為復雜，同時，本次重組有利于打造一流投資銀行、促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)上海證券交易所的相關規(guī)定，預計停牌時間不超過25個交易日。

　　國泰君安第六屆董事會第十四次會議于2024年8月29日在青島以現(xiàn)場結合視頻方式召開。提名王韜先生、陳一江先生為公司董事候選人。同意將數(shù)據(jù)平臺運營部更名為數(shù)據(jù)管理與應用部，并增加以下兩項職能：（一）負責牽頭開展客戶主數(shù)據(jù)規(guī)范運作，制定客戶主數(shù)據(jù)管理規(guī)范、操作流程并支撐各服務體系應用。（二）負責牽頭個人信息保護工作，包括組織建立公司個人信息保護機制，監(jiān)督落實對個人信息處理活動以及采取的保護措施等。

　　國泰君安于2024年9月6日以書面審議、通訊表決方式召開第六屆董事會第二十七次臨時會議。審議通過了《關于提請召開公司2024年第二次臨時股東大會的議案》《關于提請增補董事會專門委員會委員的議案》，在股東大會選舉通過王韜先生、陳一江先生為公司董事后，增補王韜先生為公司第六屆董事會風險控制委員會委員，增補陳一江先生為公司戰(zhàn)略及ESG委員會委員。

　　王韜先生，51歲，經(jīng)濟學碩士。王先生1993年7月參加工作，歷任上海市財稅局第四分局查帳一所科員，人教科團總支副書記、科員、副科長、分局一所副所長，上海市財政科學研究所副所長，上海市財稅科學研究所副所長，上海市財稅局規(guī)劃處處長、辦公室主任，上海市財政局辦公室主任、監(jiān)督檢查局局長、監(jiān)督檢查局黨組書記、涉外經(jīng)濟處（金融處）處長、一級調(diào)研員、二級巡視員；2024年7月起任上海城投（集團）有限公司財務總監(jiān)。

　　陳一江先生，51歲，高級工商管理學碩士。陳一江先生2003年4月加入新華人壽保險股份有限公司（A股于上海證券交易所上市，股票代碼：601336.SH；H股于香港聯(lián)合交易所有限公司上市，股份代號：01336.HK），歷任財務管理部財務管理處經(jīng)理、總經(jīng)理助理，資金運用管理部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理及總經(jīng)理，投資部總經(jīng)理，2023年10月起任新華資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事長。陳先生自2017年3月起兼任新華養(yǎng)老保險股份有限公司董事、2024年6月起兼任中國金茂控股集團有限公司（香港聯(lián)合交易所有限公司上市公司，股份代號：00817.HK）非執(zhí)行董事。

　　2024年1月，公司作為泰禾集團股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）的公司債券受托管理人，在受托管理過程中存在履職盡責不到位的情況，未能督導發(fā)行人真實、準確、完整及時披露相關信息，被中國證監(jiān)會采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。針對上述問題，公司已采取下列整改措施：一是對相關主體落實責任追究。二是進一步加強內(nèi)部學習與培訓。三是加強對發(fā)行人訴訟仲裁情況的關注，定期通過外部渠道核查發(fā)行人訴訟情況，督促發(fā)行人按時披露，并及時出具臨時受托管理事務報告。

　　2024年1月，公司濟南勝利大街證券營業(yè)部個別員工存在向客戶提供風險測評重點問題答案和融資融券業(yè)務知識測試答案的情形，該營業(yè)部被中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。針對上述問題，公司已采取下列整改措施：一是對相關主體落實責任追究。二是開展專項自查，全面排查山東分公司轄區(qū)內(nèi)類似風險隱患，嚴格落實整改閉環(huán)。三是夯實人員培訓，并組織專項考試等。四是強化風險管理，加強客戶溝通和服務工作。

　　2024年2月，公司監(jiān)事、深圳能源集團股份有限公司董事會秘書周朝暉收到中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局出具的《深圳證監(jiān)局關于對深圳能源集團股份有限公司、周朝暉、章順文采取出具警示函措施的決定》（[2024]36號），因深圳能源集團股份有限公司及其獨立董事章順文在作出《獨立董事提名人聲明》《獨立董事候選人聲明》過程中存在違反《上市公司信息披露管理辦法》的情形，周朝暉作為深圳能源集團股份有限公司董事會秘書對違規(guī)行為負有主要責任，被中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　2024年4月，公司獨立非執(zhí)行董事、原中國國際金融股份有限公司高級管理人員丁瑋收到中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局出具的《關于對丁瑋采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》（[2024]96號），因中國國際金融股份有限公司存在對子公司業(yè)務和投資行為管理不到位的情況，反映出中國國際金融股份有限公司未能有效實施合規(guī)管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2020年修訂）》第三條的規(guī)定，丁瑋作為時任分管上述業(yè)務的高級管理人員，負有責任，被中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　國信證券股份有限公司

　　國信證券擬擬通過發(fā)行A股股份的方式購買深圳市資本運營集團有限公司（以下簡稱“深圳資本”）、深圳市鯤鵬股權投資有限公司（以下簡稱“鯤鵬投資”）、深業(yè)集團有限公司（以下簡稱“深業(yè)集團”）、深圳市創(chuàng)新投資集團有限公司（以下簡稱“深創(chuàng)投”）、深圳遠致富海十號投資企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“遠致富海十號”）、成都交子金融控股集團有限公司（以下簡稱“成都交子”）、?？谑薪鹑诳毓杉瘓F有限公司（以下簡稱“?？诮鹂亍保┖嫌嫵钟械娜f和證券股份有限公司（以下簡稱“標的公司”或“萬和證券”）96.08%股份（以下簡稱“本次交易”）。

　　經(jīng)交易各方協(xié)商后最終確定，本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的發(fā)行價格為8.60元/股，不低于定價基準日前60個交易日股票交易均價的80%，且不低于上市公司最近一期經(jīng)審計的歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)，即2023年12月31日歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)8.37元。

　　本次交易中，公司控股股東深圳市投資控股有限公司（以下簡稱“深投控”）的董事田鈞現(xiàn)擔任交易對方深創(chuàng)投的董事，同時在過去十二個月內(nèi)曾擔任交易對方深業(yè)集團的董事；過去十二個月內(nèi)曾擔任公司控股股東深投控的監(jiān)事謝健現(xiàn)擔任交易對方深創(chuàng)投的董事。根據(jù)《中華人民共和國公司法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關規(guī)定，交易對方深業(yè)集團、深創(chuàng)投系國信證券關聯(lián)方，本次交易構成關聯(lián)交易。

　　1、2024年4月17日，深圳證監(jiān)局作出《關于對國信證券采取出具警示函措施的決定》（[2024]68號）、《關于對杜海江采取出具警示函措施的決定》（[2024]69號），指出公司存在股票質(zhì)押式回購業(yè)務個別標的黑名單管理不到位、紓困產(chǎn)品管理不足、私募子公司管理不到位等問題；杜海江作為公司時任分管股票質(zhì)押式回購業(yè)務的高管，對前述股票質(zhì)押式回購業(yè)務中的違規(guī)行為負有領導責任。整改措施：公司高度重視，積極部署，組織相關部門切實整改。主要完善了股票質(zhì)押業(yè)務黑名單管理、盡職調(diào)查以及延期管理機制；推動落實紓困產(chǎn)品投資比例要求；加強私募子公司業(yè)務管理，規(guī)范投資進度并完善合作方盡職調(diào)查和投后管理；規(guī)范開展交易業(yè)務、私募基金外包業(yè)務，加強信息隔離墻制度執(zhí)行等。公司已向監(jiān)管部門提交了整改情況報告。

　　2、2024年4月18日，廣東證監(jiān)局作出《關于對國信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（[2024]33號），指出公司作為廣東奧普特科技股份有限公司（以下簡稱奧普特）首發(fā)上市保薦機構，在持續(xù)督導過程中存在未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程序、未糾正奧普特使用其他募集專戶發(fā)放薪酬等問題。整改措施：公司高度重視，已督促奧普特對募集資金使用相關問題進行整改；已對奧普特董事、監(jiān)事、高級管理人員開展募集資金管理使用現(xiàn)場培訓，提高其規(guī)范運作意識。此外，公司積極加強持續(xù)督導的內(nèi)部管理，提高保薦代表人及其他投行業(yè)務人員執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并已向監(jiān)管部門提交了整改情況報告。

　　3、2024年5月7日，浙江證監(jiān)局作出《關于對國信證券股份有限公司及相關責任人員采取出具警示函措施的決定》（[2024]76號），指出公司保薦的利爾達科技集團股份有限公司上市當年即虧損，且該項目選取的上市標準含凈利潤標準。整改措施：公司高度重視，就利爾達案例組織學習研究，反思存在的問題并總結教訓。公司將持續(xù)加強投資銀行業(yè)務人員行業(yè)研究能力，提升對于新興行業(yè)、大周期性行業(yè)等特殊行業(yè)的風險預判能力，進一步加強對保薦代表人及投資銀行業(yè)務人員的管理。公司已向監(jiān)管部門提交了整改情況報告。

　　4、2024年5月16日，上海證監(jiān)局作出《關于對國信證券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的決定》（[2024]224號）《關于對國信證券股份有限公司上海東長治路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》（[2024]225號），指出公司上海分公司及上海東長治路證券營業(yè)部在與第三方互聯(lián)網(wǎng)平臺開展合作過程中，存在報酬支付與新開戶數(shù)量、客戶資產(chǎn)值、傭金等直接掛鉤的情形。整改措施：公司高度重視，要求上海分公司加強下屬營業(yè)部合規(guī)管理，上海東長治路證券營業(yè)部全面開展自查，切實落實整改工作。目前，上海分公司及上海東長治路證券營業(yè)部已提前終止相關互聯(lián)網(wǎng)平臺合作業(yè)務，并對相關責任人從嚴問責，強化合規(guī)培訓和檢查，進一步提升全員合規(guī)展業(yè)意識，防范業(yè)務風險。公司已向監(jiān)管部門提交了整改情況報告。

　　國元證券股份有限公司

　　國元證券第十屆董事會第十六次會議于2024年8月23日在合肥市以現(xiàn)場結合視頻、通訊表決的方式召開。審議通過《公司2024年上半年經(jīng)營管理層工作報告》《公司2024年半年度報告及其摘要》《公司2024年上半年全面風險管理工作報告》《公司2024年上半年風險控制指標報告》《關于修訂<公司“十四五”戰(zhàn)略規(guī)劃>的議案》《關于修訂<董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理制度>的議案》《關于修訂<風險偏好框架與政策>的議案》《關于修訂<內(nèi)部控制制度>的議案》《關于修訂<全面風險管理制度>的議案》。

　　2024年2月4日，安徽證監(jiān)局出具《關于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕12號）。發(fā)現(xiàn)公司存在以下問題：一是廉潔從業(yè)管理存在不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風險，個別廉潔從業(yè)風險線索未按期報告；二是未在承諾期限內(nèi)完成個別直投項目股權清理工作；三是發(fā)布證券研究報告業(yè)務管理制度不夠完善、個別研究報告制作不夠?qū)徤鳌①|(zhì)量控制審核把關不夠嚴格、內(nèi)控流程存在瑕疵；四是未及時對信息系統(tǒng)故障進行應急報告。公司立即采取措施進行整改，已整改完畢：一是對出現(xiàn)廉潔從業(yè)風險的相關人員作出處理，進一步明確廉潔從業(yè)報送情形和內(nèi)部報送工作機制，嚴明信息報送工作紀律要求；二是已于2023年2月完成了個別直投項目全部減持，對于其他股權項目清理，進一步加強執(zhí)行管理和進度跟蹤報告；三是研究所已修訂并發(fā)布證券研究報告業(yè)務管理制度，強化研報制作、審核、發(fā)布全流程內(nèi)部控制，加強審核環(huán)節(jié)管控，確保質(zhì)控合規(guī)落實到位；四是公司信息技術部組織全員進一步學習信息系統(tǒng)安全管理相關制度，定期梳理、持續(xù)完善《應急處置聯(lián)絡手冊》，進一步健全應急處置組織體系、信息事件報告流程。

　　海通證券股份有限公司

　　海通證券與國泰君安正在籌劃由國泰君安通過向公司全體A股換股股東發(fā)行A股股票、向公司全體H股換股股東發(fā)行H股股票的方式換股吸收合并海通證券（以下簡稱“本次合并”）并發(fā)行A股股票募集配套資金（以下簡稱“本次重組”）。鑒于上述事項存在重大不確定性，為保證公平信息披露，維護投資者利益，避免造成公司股價異常波動，根據(jù)上海證券交易所的相關規(guī)定，經(jīng)公司申請，A股股票（證券簡稱：海通證券，證券代碼：600837）將于2024年9月6日（星期五）開市時起開始停牌。本次重組涉及到A股和H股，涉及事項較多、涉及流程較為復雜，同時，本次重組有利于打造一流投資銀行、促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)上海證券交易所的相關規(guī)定，預計停牌時間不超過25個交易日。

　　海通證券2024年上半年營業(yè)收入88.65億元，同比減少47.76%；歸母凈利潤9.53億元，同比減少75.11%。中期利潤分配采用現(xiàn)金分紅的方式，以2024年中期分紅派息股權登記日登記的總股本扣除公司回購專用證券賬戶的股份為基數(shù)，每 10 股分配現(xiàn)金紅利0.3元（含稅）。若以批準2024年中期利潤分配方案的董事會召開日公司總股本13，064，200，000股扣除公司回購專用證券賬戶的股份77，074，467股，即12，987，125，533股為基數(shù)計算，分配現(xiàn)金紅利總額為389，613，765.99元，占2024年1-6月合并口徑歸屬于母公司股東凈利潤的40.88%；公司2024年1-6月以現(xiàn)金為對價，采用集中競價方式已實施的股份回購金額303，053，231.80元（不含交易費用），現(xiàn)金分紅和回購金額合計692，666，997.79元，占2024年1-6月合并口徑歸屬于母公司股東凈利潤的72.68%。

　　海通證券第八屆董事會第十二次會議通知于2024年8月29日在公司召開。審議通過了《公司2024年半年度報告》（A股+H股）《公司2024年中期利潤分配預案》《公司關于計提資產(chǎn)減值準備及核銷資產(chǎn)的議案》《公司2024年上半年集團風險評估報告》《關于調(diào)整公司組織架構的議案》《關于調(diào)整向子公司提供借款要素的議案》。2024年4-6月計提信用資產(chǎn)減值損失60，873.36萬元，計提其他資產(chǎn)減值損失1，753.92萬元，合計計提資產(chǎn)減值損失62，627.28萬元，對凈利潤的影響超過公司2023年經(jīng)審計的凈利潤的10%。

　　2024年1至2月，上海證監(jiān)局出具《關于對海通證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》（滬證監(jiān)決〔2024〕17號）等監(jiān)管函件，認定公司存在境外子公司合規(guī)管理和風險管理不到位、場外期權業(yè)務相關內(nèi)部控制不健全，以及場外衍生品業(yè)務相關風險指標體系不健全等情況，對公司采取責令改正、責令處分有關人員措施，對公司相關時任分管高級管理人員采取監(jiān)管談話等措施。公司在收到上述監(jiān)管函件后，高度重視，第一時間對相關人員啟動內(nèi)部問責程序，深刻檢討業(yè)務管控不足，全面落實相關整改工作，確保各業(yè)務環(huán)節(jié)嚴格遵循法律法規(guī)與自律準則。

　　2024年4月，中國證監(jiān)會出具《行政處罰決定書》（〔2024〕45號），責令海通證券改正，沒收違法所得人民幣789，445.21元，并處以人民幣6，975，000元罰款。處罰決定書認定公司以自己名義按照中信中證的報價指令認購中核鈦白（維權）非公開發(fā)行股票，客觀上幫助中信中證及其客戶取得股票收益，使得定增套利行為得以實現(xiàn)。公司高度重視，及時進行整改，強化客戶盡職調(diào)查與交易目的核查，完善適當性管理要求和工作流程，切實履行勤勉盡責義務。

　　2024年4月，廣東證監(jiān)局出具《關于對海通證券股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》（〔2024〕36號），對公司采取責令改正措施。該函件認定公司在格力地產(chǎn)（維權）股份有限公司債券承銷業(yè)務中存在對部分事項盡職調(diào)查不充分等情況。公司收到該監(jiān)管函件后，高度重視，及時采取措施進行整改，加強法規(guī)文件學習，修訂債券融資業(yè)務制度和指引，提高項目盡調(diào)標準，切實提高執(zhí)業(yè)水平。

　　2024年4月，新疆證監(jiān)局出具《關于對海通證券股份有限公司烏魯木齊友好北路證券營業(yè)部、苗苗采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕9號），對烏魯木齊友好北路證券營業(yè)部及苗苗采取出具警示函措施。該監(jiān)管函件認定營業(yè)部存在為他人使用客戶相關證券賬戶提供便利；未及時重新評估客戶風險承受能力，提供與投資者當時風險承受能力不匹配的融資展期服務等情形。公司收到該監(jiān)管函件后，高度重視，督促營業(yè)部立即整改，加強合規(guī)培訓，督導員工勤勉盡責，提升執(zhí)業(yè)水平，細化落實客戶身份識別工作。

　　2024年4月，上海證監(jiān)局出具《關于對海通證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》（滬證監(jiān)決〔2024〕180號）等監(jiān)管函件，認定公司存在未審慎評估個別股票質(zhì)押標的風險及資金用途、未審慎開展收益互換業(yè)務、個別風險債券投資內(nèi)部控制程序不健全、另類投資子公司投資的個別私募基金實際投資標的超出另類投資子公司業(yè)務范圍等情況，對公司采取責令改正措施，對公司相關時任分管高級管理人員采取監(jiān)管談話等措施。公司在收到上述監(jiān)管函件后，高度重視，及時進行整改，完善公司內(nèi)控管理，深化集團一體化管控舉措，確保切實落實整改要求。

　　2024年5月，上海證券交易所出具《關于對海通證券股份有限公司予以通報批評的決定》（〔2024〕82號），給予公司通報批評的紀律處分。該監(jiān)管函件認定公司在保薦工作中，存在核查工作履職盡責不到位、內(nèi)部控制質(zhì)量存在薄弱環(huán)節(jié)的情形。公司收到該監(jiān)管函件后，高度重視，及時進行整改，加強項目內(nèi)控審核及跟蹤管理，定期組織開展專項培訓，督導員工勤勉盡責，夯實工作底稿，切實提高執(zhí)業(yè)水平。

　　2024年5月，中國證監(jiān)會出具《關于對海通證券股份有限公司及保薦代表人朱楨、周磊采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》（〔2024〕16號），對公司及兩名保薦代表人采取出具警示函措施。該監(jiān)管函件認定公司在保薦工作中，存在未勤勉盡責履行相關職責等情形。公司在收到該監(jiān)管函件后，高度重視，及時進行整改，加強法規(guī)文件學習，提高項目盡調(diào)標準，強化盡職調(diào)查核查力度。

　　紅塔證券股份有限公司

　　紅塔證券2024年上半年營業(yè)收入10.28億元，同比增長31.85%；歸屬母公司股東的凈利潤4.49億元，同比增長52.27%。

　　紅塔證券第七屆董事會第二十六次會議于2024年8月29日在大理以現(xiàn)場、視頻會議相結合的方式召開。審議通過《關于審議公司2024年半年度報告的議案》《關于增補公司第七屆董事會發(fā)展戰(zhàn)略與ESG委員會成員的議案》，增補李泓燊先生為公司第七屆董事會發(fā)展戰(zhàn)略與ESG委員會成員?！蛾P于審議公司2024年半年度利潤分配方案的議案》。綜合考慮公司股東利益和未來發(fā)展，2024年半年度利潤分配采用現(xiàn)金分紅方式，向?qū)嵤┍敬螜嘁娣峙煞桨腹蓹嗟怯浫盏怯浽趦缘墓蓶|派發(fā)紅利，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.47元（含稅）。以截至2024年6月30日的總股本4，716，787，742.00股為基數(shù)計算，合計派發(fā)現(xiàn)金紅利總額221，689，023.87元（含稅），占2024年半年度合并報表歸屬于母公司股東的凈利潤比例為49.35%。《關于審議公司2024年半年度募集資金存放與實際使用情況專項報告的議案》《關于審議公司2024年上半年風險管理報告的議案》《關于審議公司2024年上半年風險控制指標情況報告的議案》《關于審議<紅塔證券股份有限公司誠信從業(yè)管理辦法>的議案》《關于修訂<紅塔證券股份有限公司財務管理制度>的議案》．

　　華安證券股份有限公司

　　華安證券第四屆董事會第十七次會議于2024年8月29日在公司總部以現(xiàn)場結合通訊表決方式召開。審議通過了《華安證券2024年半年度報告》《華安證券2024年上半年全面風險管理工作情況報告》《關于制定<華安證券股份有限公司高級管理人員績效考核與薪酬管理辦法>的議案》《關于修訂<華安證券股份有限公司董事、監(jiān)事考核與薪酬管理辦法>的議案》。

　　2024年2月18日，公司收到安徽證監(jiān)局《關于對華安證券股份有限公司釆取責令改正措施的決定》（[2024]18號），具體情況如下：“經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：一是公司發(fā)布的涉及“左江科技”等研究報告存在制作不審慎的情形；二是在人員管理、網(wǎng)絡安全管理、融資融券業(yè)務管理等方面存在不足；三是在開展投資銀行業(yè)務過程中，個別項目盡職調(diào)查不充分，質(zhì)控、內(nèi)核把關不嚴，持續(xù)督導不到位。上述情形不符合《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第三條、《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕6號）第七條等規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第六條第（四）、（八）項、《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡和信息安全管理辦法》（證監(jiān)會令第218號）第十五條第一款、《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第117號）第三十七條第一款等規(guī)定，反映出你公司內(nèi)部控制、公司治理等方面存在缺陷，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條第一款規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。”

　　公司整改情況：1、針對“公司發(fā)布的涉及左江科技等研究報告存在制作不審慎的情形”，公司對相關分析師進行了批評教育、考核扣分，對相關責任人予以問責。研究部門積極強化內(nèi)控管理工作，一是嚴把入口關，強化覆蓋管理；二是嚴把審核關，完善制度流程；三是嚴把質(zhì)量關，加強教育管理；四是嚴把責任關，從嚴從重追責。2、針對“在人員管理、網(wǎng)絡安全管理、融資融券業(yè)務管理等方面存在不足”，公司從系統(tǒng)建設、制度完善、員工教育等多方面切實強化員工行為監(jiān)測和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，通過開展全鏈路性能壓測和優(yōu)化負載均衡設備配置及性能等，切實加強網(wǎng)絡安全管理，通過優(yōu)化系統(tǒng)控制、完善制度合同等加強融資融券業(yè)務規(guī)范管理。3、針對“在開展投資銀行業(yè)務過程中，個別項目盡職調(diào)查不充分，質(zhì)控、內(nèi)核把關不嚴，持續(xù)督導不到位”：一是前置項目盡調(diào)把關，提升盡職調(diào)查工作質(zhì)量；二是強化內(nèi)控體系建設，夯實質(zhì)控內(nèi)核把關能力；三是完善持續(xù)督導機制，落實主辦券商督導職責；四是建立常態(tài)培訓機制，樹立勤勉盡責職業(yè)態(tài)度。公司始終高度重視合規(guī)管理工作，對本次問題全面整改，并做到舉一反三、防微杜漸。下一步，公司將根據(jù)中國證監(jiān)會的各項規(guī)定，完善各項工作機制，持續(xù)提升服務質(zhì)量。

　　為進一步優(yōu)化營業(yè)網(wǎng)點布局，提升整體經(jīng)營效率，華安證券決定撤銷馬鞍山博望南環(huán)路證券營業(yè)部，營業(yè)部業(yè)務將由馬鞍山分公司承接。公司將按照《中華人民共和國證券法》《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》和《關于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項目等事項的公告》（證監(jiān)會公告[2020]18號）等相關規(guī)定要求，妥善處理分支機構客戶資產(chǎn)，結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動，辦理工商注銷等相關手續(xù)，并向上述證券營業(yè)部所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。

　　華林證券股份有限公司

　　華林證券董事會近日收到常屹峰先生的書面辭職報告。常屹峰先生因個人原因申請辭去公司執(zhí)委會委員職務，辭職后，不再在公司及控股子公司擔任任何職務。公司董事會對常屹峰先生擔任執(zhí)委會委員期間為公司發(fā)展做出的貢獻表示衷心感謝！

　　近日，華林證券接到控股股東深圳市立業(yè)集團有限公司（以下簡稱“立業(yè)集團”，持股64.46%）通知，獲悉其所持有本公司的部分股份已解除質(zhì)押。質(zhì)權人：中國進出口銀行深圳分行；質(zhì)押股份：8700萬股，占總股本的3.22%；解除日期：2024年9月5日。

　　華林證券第三屆董事會第二十次會議于2024年8月29日在公司會議室以現(xiàn)場結合視頻方式召開。審議并通過了如下議案：《公司2024年半年度報告及摘要》《關于公司2024年中期利潤分配相關安排的議案》《公司2024年上半年風險控制指標情況報告》．《關于變更會計師事務所的議案》《關于授權召開公司2024年第一次臨時股東大會的議案》。綜合考慮業(yè)務發(fā)展、審計需求等情況，根據(jù)《國有企業(yè)、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》（財會〔2023〕4號）相關規(guī)定，采用邀請招標方式公開選聘會計師事務所。根據(jù)選聘結果，公司擬聘任信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）擔任公司2024年度財務報告審計機構和內(nèi)部控制審計機構。公司董事會審計與關聯(lián)交易委員會對信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）的相關資料進行了審查，同意公司聘請信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）擔任2024年度財務報告及內(nèi)部控制審計機構，并將該事項提交公司董事會審議。經(jīng)審議，公司董事會同意聘請信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2024年度財務報告審計機構和內(nèi)部控制審計機構。2024年度審計費用共計68萬元。本議案尚需提交股東大會審議。

　　華泰證券股份有限公司

　　華泰證券第六屆董事會第九次會議審議通過了《關于以直接協(xié)議方式出售所持美國控股子公司AssetMark Financial Holdings， Inc．全部股權的議案》，關于本次交易的具體內(nèi)容詳見公司于2024年4月26日披露的《關于出售所持美國控股子公司AssetMark Financial Holdings， Inc．全部股權的公告》（公告編號：臨2024-027）。近日，本次交易全部交割條件均已滿足，公司出售所持AssetMarkFinancial Holdings，Inc．全部股權事項已于紐約時間2024年9月5日（以下簡稱“交割日”）完成交割，本次交易項下的最終交易對價為179，330.14萬美元。自交割日起，公司不再持有AssetMarkFinancial Holdings， Inc．任何股權。

　　1、2024年3月，華泰聯(lián)合證券收到湖北證監(jiān)局出具的《關于對華泰聯(lián)合證券有限責任公司、劉偉、張展培采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕14號），上述警示函認定華泰聯(lián)合證券未對湖北華強科技股份有限公司（以下簡稱“華強科技”）財務核算、募集資金開展有效的督導，出具的報告中相關描述與事實不符，未能真實、準確的反映華強科技的違規(guī)問題。湖北證監(jiān)局根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十四條的規(guī)定，對華泰聯(lián)合證券及相關人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。華泰聯(lián)合證券對照其公司制度進行了相應的內(nèi)部問責，要求責任部門對保薦業(yè)務項目持續(xù)督導、工作流程等進行全面梳理，認真履職，勤勉盡責，杜絕類似事件再次發(fā)生。

　　2、2024年4月，江蘇證監(jiān)局對公司出具了《江蘇證監(jiān)局關于對華泰證券股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》（〔2024〕74號），指出公司部分自營業(yè)務合規(guī)風控把關不到位，對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位，從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位，跟投業(yè)務內(nèi)部控制不完善。公司已組織相關部門通過修訂制度、優(yōu)化流程等方式進一步規(guī)范具體業(yè)務環(huán)節(jié)，并就整改落實情況向江蘇證監(jiān)局提交了書面報告。

　　3、2024年4月，深圳證監(jiān)局對深圳深南大道證券營業(yè)部出具了《關于對華泰證券股份有限公司深圳深南大道證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕77號），指出深圳深南大道證券營業(yè)部在2019年與外部機構合作舉辦客戶培訓交流會，涉及講解證券行情走勢等相關內(nèi)容，營業(yè)部未對活動開展、議程、內(nèi)容、講師資質(zhì)等進行合規(guī)審核。深圳證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司已督促深圳深南大道證券營業(yè)部及時整改，并對相關責任主體開展考核問責。

　　4、2024年4月，江蘇證監(jiān)局對公司出具了《江蘇證監(jiān)局關于對華泰證券股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》（〔2024〕85號），指出公司在開展融資融券業(yè)務中，對客戶交易行為管理不到位；在開展銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具業(yè)務過程中，未能持續(xù)督促客戶規(guī)范發(fā)行行為公司已組織相關部門通過系統(tǒng)流程改造、加強合規(guī)宣導等方式進行整改，并就整改落實情況向江蘇證監(jiān)局提交了書面報告。

　　5、2024年5月，云南證監(jiān)局對云南分公司出具了《關于對華泰證券股份有限公司云南分公司采取出具警示函措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕007號），指出云南分公司未能及時妥善處理投資者投訴和糾紛。云南證監(jiān)局決定對該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。云南分公司已于2024年4月與糾紛相關投資者達成和解，完成投訴糾紛處理，并按照云南證監(jiān)局要求反饋糾紛處理情況報告。

　　6、2024年5月，上海證監(jiān)局對華泰資管公司出具了《關于對華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定》（滬證監(jiān)決〔2024〕213號），上海證監(jiān)局認為華泰資管公司在開展業(yè)務過程中存在以下問題：一是支持民營企業(yè)發(fā)展資產(chǎn)管理計劃投向紓困用途的資金未達到規(guī)定比例，不符合《證券行業(yè)支持民營企業(yè)發(fā)展資產(chǎn)管理計劃規(guī)范運作指引》第五條第二款的規(guī)定，違反了2018年《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第三條第一款和2023年《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第三條第一款的規(guī)定。二是對交易對手方盡職調(diào)查不充分，在為個別客戶辦理股票質(zhì)押式回購業(yè)務的過程中，存在未對交易對手方進行審慎調(diào)查的情況，違反了2018年《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第六十一條第二款的相關規(guī)定。針對上述問題，前期華泰資管公司已開展股票質(zhì)押回購業(yè)務的專項梳理與檢查工作，從盡職調(diào)查、項目評審、質(zhì)量控制、存續(xù)期管理等多個方面，全面梳理排查。目前華泰資管公司已按照要求，制定切實可行的整改措施，明確整改時限和責任部門，已及時向上海證監(jiān)局提交整改報告。

　　7、2024年6月，華泰聯(lián)合證券收到上交所出具的《關于對華泰聯(lián)合證券有限責任公司、保薦代表人夏俊峰、汪怡予以監(jiān)管警示的決定》（〔2024〕34號），上述函件認定華泰聯(lián)合證券未就浙江力玄運動科技股份有限公司關聯(lián)公司資金流向重合供應商的情況履行審慎核查義務、未審慎評估申報會計師收入相關核查意見等情形。上交所根據(jù)《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等相關規(guī)定，對華泰聯(lián)合證券及相關人員采取監(jiān)管警示的自律監(jiān)管措施。華泰聯(lián)合證券對照其公司制度進行了相應的內(nèi)部問責，要求責任部門對保薦業(yè)務項目管理、風險識別與控制等情況進行全面梳理，進一步提高盡職調(diào)查的充分性和審慎性。

　　華泰證券第六屆董事會第十二次會議于2024年8月30日以現(xiàn)場及視頻會議方式召開，現(xiàn)場會議地點為南京。同意關于公司2024年半年度報告的議案。同意關于調(diào)整公司A股限制性股票股權激勵計劃回購價格的議案。因工作調(diào)動與公司解除勞動關系擬回購的A股限制性股票，公司按調(diào)整后的回購價格（人民幣7.37元/股）加上回購時中國人民銀行公布的同期存款基準利率計算的利息進行回購。本次回購涉及的其他情形，按調(diào)整后的回購價格（人民幣7.37元/股）進行回購。同意關于公司2024年中期利潤分配的議案。以公司現(xiàn)有總股本9，029，384，840股為基數(shù)，扣除將回購注銷的2，082，559股A股股份，即以9，027，302，281股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.15元（含稅），分配現(xiàn)金紅利總額為人民幣1，354，095，342.15元（含稅），占2024年半年度合并口徑歸屬于母公司股東凈利潤的25.50%。

　　華西證券股份有限公司

　　華西證券第四屆董事會2024年第四次會議于2024年8月28日通過公司總部現(xiàn)場會議方式召開。決議如下：《2024年半年度報告》及其摘要。關于華西基金管理有限責任公司增資擴股事項的議案。董事會同意華西證券向華西基金增資1億元。董事會同意授權經(jīng)營層組織辦理增資擴股相關工作。本次增資及所涉股權變更完成后，華西證券持股比例最終上調(diào)為90.07%。關于2024年半年度計提資產(chǎn)減值準備的議案。2024年上半年風險控制指標情況報告。關于修訂公司管理層人員績效考核及薪酬管理相關制度的議案。關于2023年公司管理層人員績效考核及獎勵分配方案的議案。關于2023年度高級管理人員履職情況、績效考核情況及薪酬情況的議案。

　　華西證券上半年計提減值涉及的資產(chǎn)主要為存量風險資產(chǎn)，當期未新增風險資產(chǎn)項目。2024年1-6月，公司合并報表口徑計提資產(chǎn)減值準備31，115.26萬元，減少利潤總額31，115.26萬元，減少凈利潤23，336.45萬元。

　　1.2024年1月，公司收到上海證券交易所《關于對華西證券股份有限公司予以書面警示的決定》，涉及事由為公司在投行業(yè)務內(nèi)部控制、立項管理、其他投行業(yè)務內(nèi)部控制等幾方面存在問題，相關問題已經(jīng)在2023年初中國證券監(jiān)督管理委員會投行業(yè)務內(nèi)部控制和廉潔從業(yè)專項現(xiàn)場檢查（以下簡稱“現(xiàn)場檢查”）中查明，與2023年9月公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正行政監(jiān)管措施、投行業(yè)務和質(zhì)控部門分管高管、時任質(zhì)控部門負責人收到警示函行政監(jiān)管措施為同一事項?，F(xiàn)場檢查以來，公司深入查找和整改問題，持續(xù)健全和完善投行內(nèi)控機制，對相關人員和部門進行了問責，并按期提交了整改報告。

　　2.2024年4月，因金通靈（維權）項目盡職調(diào)查工作未勤勉盡責等原因，中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局對公司采取了暫停保薦業(yè)務資格6個月的監(jiān)管措施，給公司帶來了極其慘痛和刻骨銘心的教訓。公司痛定思痛、深刻反思、全面查擺，從嚴從重問責相關人員和部門，深入開展投行業(yè)務全面從嚴整改提升專項工作，包括但不限于全面從嚴排查項目風險隱患并及時處置、全面從嚴修訂完善制度體系、優(yōu)化業(yè)務管控機制及流程、完善人員管理機制等方面，切實提升投行業(yè)務質(zhì)量，當好資本市場“看門人”，發(fā)揮好證券公司功能性作用，不斷提高服務實體經(jīng)濟的能力。因同一事項，2024年5月，深圳證券交易所對公司及相關當事人給予了紀律處分。

　　3．針對華西期貨和魏哲平的處罰情況，公司高度重視并嚴格按照監(jiān)管要求落實相關問題的整改工作，一是對存在的問題嚴肅對待，積極整改；二是持續(xù)優(yōu)化完善內(nèi)控管理；三是加強與監(jiān)管部門溝通匯報工作；四是切實保障母子公司一體化管控工作。華西期貨于2024年7月3日向四川證監(jiān)局報送了整改報告。

　　南京證券股份有限公司

　　南京證券2024年上半年營業(yè)收入16.78億元，同比增長29.55%：歸母凈利潤5.46億元，同比增長19.73%。

　　報告期內(nèi)，寧證期貨因違反《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡和信息安全管理辦法》關于技術系統(tǒng)壓力測試以及監(jiān)控日志保存時間的相關規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對其采取責令改正監(jiān)管措施，要求在3個月內(nèi)完成整改并提交整改情況報告。寧證期貨認真落實整改要求，圍繞存在的問題進行全面梳理檢查，相關技術系統(tǒng)日志保存時間按規(guī)定要求執(zhí)行，同時積極推進壓力測試相關整改工作，并將在規(guī)定時間內(nèi)報送整改情況報告。

　　南京證券第四屆董事會第五次會議于2024年8月27日在公司總部以現(xiàn)場結合通訊方式召開。會議應出席董事15名，實際出席董事15名（其中，董曉林獨立董事因工作安排原因委托吳夢云獨立董事出席會議并代為行使表決權；肖玲董事、趙曙明獨立董事、王旻獨立董事以視頻方式出席會議）定。會議由李劍鋒董事長主持，公司部分監(jiān)事及高級管理人員列席會議。會議作出如下決議：審議并通過《關于公司2024年半年度報告的議案》《2024年度中期合規(guī)報告》《2024年上半年度風險管理與風險控制指標執(zhí)行情況報告》《關于修訂<南京證券股份有限公司全面風險管理綱要>的議案》《關于修訂<南京證券股份有限公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動管理制度>的議案》。

　　山西證券股份有限公司

　　為進一步優(yōu)化營業(yè)網(wǎng)點布局，山西證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）決定撤銷德州湖濱中大道證券營業(yè)部、長治長北普光北路證券營業(yè)部。公司將按照《中華人民共和國證券法》《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》和《關于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項目等事項的公告》（證監(jiān)會公告[2020]18號）等相關規(guī)定要求，妥善處理分支機構客戶資產(chǎn)，結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動，辦理工商注銷等相關手續(xù)，并向證券營業(yè)部所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。

　　2024年上半年，山西證券合并營業(yè)收入139，985萬元，同比下降26.00%；剔除倉單業(yè)務后，實現(xiàn)營業(yè)收入129，347萬元，同比下降14.76%；歸母凈利潤31，865萬元，同比下降17.96%。截至報告期末，公司總資產(chǎn)規(guī)模790.01億元，增長1.82%，所有者權益180.95億元，下降0.32%。

　　山西證券第四屆董事會第二十二次會議于2024年8月26日在山西太原杏花嶺區(qū)府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔27層會議室以現(xiàn)場結合視頻電話會議的形式召開。審議通過《公司2024年半年度報告及其摘要》《公司2024年上半年募集資金存放和實際使用情況專項報告》《公司公募基金產(chǎn)品2024年中期報告》《公司2024年上半年風險管理（評估）報告》審議通過《公司2024年上半年風險控制指標情況報告》《關于修改公司<對外擔保管理制度>的議案》《關于修改公司<信息披露事務管理制度>的議案》《關于修改公司<募集資金管理制度>的議案》。

　　2024年1月，中德證券收到中國證監(jiān)會出具的《關于對中德證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》（[2024]5號），因中德證券保薦的山西永東化工股份有限公司（簡稱“發(fā)行人”）可轉債項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上，中國證監(jiān)會決定對中德證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司及中德證券收到前述行政監(jiān)管函件后高度重視，對所反映的問題進行認真總結和深刻反思，上述監(jiān)管措施涉及的事項已完成整改。中德證券將引以為戒，進一步強化投資銀行業(yè)務內(nèi)控機制，提高規(guī)范運作意識，提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　申萬宏源集團股份有限公司

　　申萬宏源集團股份有限公司（申萬宏源）2024年上半年營業(yè)收入108.76億元，同比減少11.14%；歸屬于上市公司股東的凈利潤21.28億元，同比減少43.22%。

　　申萬宏源第五屆董事會第二十九次會議于2024年8月30日在北京市西城區(qū)太平橋大街19號公司會議室以現(xiàn)場、視頻和通訊相結合方式召開。同意公司按中國境內(nèi)相關法律法規(guī)及中國企業(yè)會計準則等要求編制的公司2024年半年度報告及半年度報告摘要（A股）；同意公司按《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》及國際財務報告準則等要求編制的公司2024年中期報告及業(yè)績公告（H股）。同意《申萬宏源集團股份有限公司2024年中期利潤分配預案》。為更好回饋投資者對公司的支持，維護廣大投資者的利益，提振投資者長期投資的信心，根據(jù)《公司章程》規(guī)定的利潤分配政策和2023年度股東大會審議通過的《關于2024年度中期利潤分配相關安排的議案》，結合公司實際情況，擬定2024年中期利潤分配預案如下：以公司截止2024年6月30日A股和H股總股本25，039，944，560股為基數(shù)，向股權登記日登記在冊的A股和H股股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣0.17元（含稅），共計分配現(xiàn)金股利425，679，057.52元?，F(xiàn)金股利總金額占公司2024年上半年實現(xiàn)的歸屬于母公司股東凈利潤的20%。

　　首創(chuàng)證券股份有限公司

　　2024年9月6日，首創(chuàng)證券收到股東城市動力城市動力（北京）投資有限公司（以下簡稱城市動力）出具的《城市動力（北京）投資有限公司關于首創(chuàng)證券股份有限公司股票減持計劃的通知》（以下簡稱《通知》），城市動力基于自身發(fā)展需要，計劃自本公告披露之日起15個交易日結束后的3個月內(nèi)，通過競價交易方式減持不超過27，330，000股公司A股股份，占不超過公司總股本的1%，減持價格根據(jù)市場價格確定。截至本公告披露日，城市動力持有首創(chuàng)證券54，575，000股A股股份，占公司總股本的1.9966%，上述股份系城市動力在公司首次公開發(fā)行A股股票并上市前取得的股份，并于2023年12月22日起上市流通。

　　2024年上半年，公司積極把握市場機遇，及時調(diào)整經(jīng)營策略，公司資產(chǎn)管理業(yè)務和固定收益投資交易業(yè)務收入同比增幅較大，致公司上半年營業(yè)收入、歸屬于母公司股東的凈利潤、每股收益、加權平均凈資產(chǎn)收益率等主要會計數(shù)據(jù)和財務指標同比增幅較大。營業(yè)收入12.55億元，同比增長47.62%；歸母凈利潤4.77億元，同比增長73.40%。

　　首創(chuàng)證券第二屆董事會第七次會議于2024年8月27日在公司總部會議室以現(xiàn)場結合通訊的方式召開。審議通過《關于審議<首創(chuàng)證券股份有限公司2024年半年度報告>的議案》《關于審議<首創(chuàng)證券股份有限公司2024年中期合規(guī)報告>的議案》《關于審議公司2024年度社會責任幫扶捐贈資金投入計劃的議案》。

　　太平洋證券股份有限公司

　　太平洋證券（601099.SH）2024年上半年營業(yè)收入5.41億元，同比減少27.67%；歸母凈利潤0.68億元，同比減少67.43%。期末資產(chǎn)總額1，524，421.63萬元，較上年末下降4.27%；歸屬于母公司股東的所有者權益954，439.38萬元，較上年末上升0.70%。

　　太平洋證券第四屆董事會第六十三次會議于2024年8月28日采取現(xiàn)場結合通訊方式召開。本次會議由董事長鄭亞南先生主持，會議以書面表決方式審議通過了如下議案：2024年半年度報告及摘要；關于修訂公司《董事會秘書工作細則》的議案；關于修訂公司《募集資金管理辦法》的議案；關于修訂公司《信息披露事務管理制度》的議案。董事會同意對公司《信息披露事務管理制度》進行修訂，同步廢止公司《審計委員會年報工作規(guī)程》和《年報信息披露重大差錯責任追究制度》。

　　天風證券股份有限公司

　　天風證券（601162． SH）2024年上半年營業(yè)收入7.22億元，同比減少66.56%；歸母凈利潤-3.24億元，同比減少158.71%。

　　天風證券第四屆董事會第四十二次會議于2024年8月30日以通訊方式完成表決并形成會議決議：審議通過《2024年半年度報告》《2024年上半年反洗錢工作報告》《2024年上半年風險管理工作報告》《2024年上半年風險控制指標監(jiān)控報告》《關于公司組織架構調(diào)整的議案》。會議同意撤銷紀檢監(jiān)察部、粵港澳大灣區(qū)管理總部。

　　西部證券股份有限公司

　　西部證券2024年第一次臨時股東大會同意公司使用自有資金以集中競價交易的方式回購公司A股部分股份，回購金額不低于人民幣5000萬元，不高于人民幣1億元，回購價格不超過人民幣8.26元/股；回購股份實施期限為12個月。2024年6月26日，公司披露了《關于2023年度分紅派息實施后調(diào)整股份回購價格上限的公告》，實施2023年度分紅派息后，回購股份價格上限已由不超過8.26元/股調(diào)整為不超過8.17元/股。除回購股份價格上限調(diào)整外，公司回購股份方案其他內(nèi)容保持不變。截至2024年8月末，公司未實施回購股份。

　　近日，西部證券收到證監(jiān)會《關于同意西部證券股份有限公司向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行次級公司債券注冊的批復》（證監(jiān)許可（金麒麟分析師）〔2024〕1191號）：同意公司向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行面值總額不超過80億元次級公司債券的注冊申請。本次發(fā)行次級公司債券應嚴格按照報送深圳證券交易所的募集說明書進行。批復自同意注冊之日起24個月內(nèi)有效，公司在注冊有效期內(nèi)可以分期發(fā)行次級公司債券。自同意注冊之日起至本次次級公司債券發(fā)行結束前，公司如發(fā)生重大事項，應及時報告并按有關規(guī)定處理。

　　西南證券股份有限公司

　　西南證券2024年上半年營業(yè)收入11.91億元，同比減少19.09%；歸母凈利潤3.40億元，同比減少26.33%。為積極響應監(jiān)管號召，提高股東回報，推動一年多次分紅，公司在2023年末可供股東分配利潤基礎上，結合經(jīng)營情況制定的公司2024年度中期利潤分配預案為：以2024年6月30日公司總股本6，645，109，124股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.1元（含稅），實際分配現(xiàn)金利潤為66，451，091.24元。本預案尚需提交公司股東大會審議。

　　2024年2月，重慶證監(jiān)局對公司出具了《關于對西南證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，認為公司安排未取得基金從業(yè)資格的員工從事基金業(yè)務、未充分保障合規(guī)管理人員的獨立性以及以經(jīng)營業(yè)績?yōu)橐罁?jù)對個別專職合規(guī)管理人員進行考核。針對上述問題公司逐一檢視、深刻反思，舉一反三，組織開展全公司范圍從業(yè)人員資格管理及合規(guī)履職獨立性的自查工作，同時在全公司分板塊開展針對資格管理、合規(guī)履職獨立性及考核合規(guī)性相關監(jiān)管規(guī)則及典型案例的警示教育培訓，教育引導全體員工充分吸取教訓，提高合規(guī)意識，勤勉履職盡責，切實杜絕此類事件再次發(fā)生。2024年8月，公司向重慶證監(jiān)局報送了整改報告，并對相關責任人予以追責處理。

　　西南證券第十屆董事會第八次會議于2024年8月30日在公司總部大樓以現(xiàn)場和視頻方式召開。楊雨松董事、李軍董事、張敏董事出席現(xiàn)場會議，譚鵬董事、江峽董事、黃琳獨立董事、徐秉暉獨立董事和付宏恩獨立董事以視頻方式出席會議。本次會議由楊雨松董事、總經(jīng)理主持，公司全體監(jiān)事和高級管理人員列席本次會議。同意推舉公司董事、總經(jīng)理楊雨松先生履行公司董事長、法定代表人職務，并召集和主持公司董事會戰(zhàn)略與ESG委員會會議，直至公司按《公司章程》產(chǎn)生新任董事長、法定代表人之日止。同意聘任張序先生為公司副總經(jīng)理（簡歷附后），任期自本次董事會審議通過之日起至本屆董事會屆滿之日止。審議通過《關于進一步優(yōu)化落實公司中期戰(zhàn)略規(guī)劃的議案》《西南證券股份有限公司2024年度“提質(zhì)增效重回報”行動方案》《關于公司2024年半年度報告的議案》《關于制定公司獨立董事專門會議工作細則的議案》《關于公司2024年度中期利潤分配預案的議案》《關于公司2024年半年度風險評估報告的議案》

　　楊雨松先生，1972年6月生，管理學碩士，中共黨員，高級經(jīng)濟師。現(xiàn)任公司黨委副書記、董事、總經(jīng)理。曾任華夏證券有限公司重慶分公司投資銀行部副經(jīng)理、重慶臨江支路營業(yè)部副總經(jīng)理、貴陽合群路營業(yè)部總經(jīng)理，重慶港九股份有限公司投資部經(jīng)理、總經(jīng)理助理，重慶渝富資產(chǎn)經(jīng)營管理集團有限公司（現(xiàn)重慶渝富資本運營集團有限公司）投資部經(jīng)理助理、副經(jīng)理、經(jīng)理、投資管理部部長、產(chǎn)業(yè)事業(yè)部部長、金融事業(yè)部部長、職工董事、黨委委員、副總經(jīng)理、董事長，重慶渝富控股集團有限公司黨委委員、副總經(jīng)理，重慶銀行股份有限公司董事，安誠財產(chǎn)保險股份有限公司董事，重慶商社（集團）有限公司董事長，重慶百貨大樓股份有限公司董事。

　　張序先生，1972年2月生，研究生學歷，工商管理碩士，中共黨員?，F(xiàn)任公司黨委委員、副總經(jīng)理。曾任西南航空重慶公司財務部財務管理項目經(jīng)理，中國證監(jiān)會重慶監(jiān)管局機構處副處長、辦公室副主任、上市處副處長，重慶市金融工作辦公室金融市場處調(diào)研員，重慶金融資產(chǎn)交易所有限責任公司黨委副書記、總裁，重慶股份轉讓中心有限責任公司黨委書記、董事長、總裁，重慶股權服務集團有限責任公司黨委書記、董事長等職務。

　　信達證券股份有限公司

　　信達證券第六屆董事會第七次會議于2024年8月27日以現(xiàn)場與視頻相結合的方式召開。審議通過《關于審議<信達證券股份有限公司2024年半年度風險控制指標運行情況報告>的議案》《關于審議<信達證券股份有限公司2024年半年度審閱報告>的議案》《關于審議<信達證券股份有限公司2024年度中期利潤分配預案>的議案》《關于審議<信達證券股份有限公司2024年半年度報告>的議案》《關于聘任魏先鋒先生為公司副總經(jīng)理的議案》《關于聘任張毅先生為公司副總經(jīng)理、董事會秘書的議案》《關于聘任展江先生為公司副總經(jīng)理的議案》。

　　信達證券2024年上半年營業(yè)收入15.96億元，同比減少15.88%；歸母凈利潤6.14億元，同比減少15.79%。2024年度中期利潤分配預案：擬向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.037元（含稅），合計擬派發(fā)現(xiàn)金紅利119，991，000元（含稅），占2024年半年度合并報表歸屬于母公司股東凈利潤的19.54%。

　　興業(yè)證券股份有限公司

　　興業(yè)證券2024年上半年營業(yè)收入53.91億元，同比減少22.30%；歸屬于母公司股東的凈利潤9.41億元，同比減少47.57%。綜合考慮未來業(yè)務發(fā)展需要和股東利益，2024年中期利潤分配預案：以分紅派息股權登記日的股份數(shù)為基數(shù)，擬向全體股東每10股派送現(xiàn)金紅利0.3元（含稅），共分配現(xiàn)金紅利259，079，618.82元（含稅），占合并報表歸屬于上市公司股東凈利潤（不含歸屬于永續(xù)次級債券持有人的凈利潤）的比例為30.95%。

　　2024年5月8日，江西證監(jiān)局出具《關于對興業(yè)證券股份有限公司江西分公司采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕10號），指出公司江西分公司個別員工存在與客戶約定分享投資收益、向客戶承諾承擔損失的行為。公司江西分公司已進一步加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理，強化招聘環(huán)節(jié)管理，把好用人關，持續(xù)加大警示案例合規(guī)宣導，進一步強化業(yè)務人員展業(yè)過程管理，嚴格落實考核和問責機制，進一步完善投訴糾紛處理等。

　　興業(yè)證券第六屆董事會第二十四次會議于2024年8月30日以通訊方式召開。審議通過了以下議案：《2024年中期利潤分配預案》《關于變更證券事務代表的議案》《2024年半年度報告》及其摘要。因工作調(diào)整，史路晟先生不再擔任公司證券事務代表，董事會決定聘任唐序女士為公司證券事務代表，任期至本屆董事會任期屆滿之日止。

　　唐序，女，漢族，1984年3月生，研究生學歷，碩士學位。曾任興業(yè)證券戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理助理、經(jīng)濟與金融研究院綜合管理處總監(jiān)兼發(fā)展研究處總監(jiān)、董監(jiān)事會辦公室主任助理、黨委辦公室（集團辦公室）副主任兼任黨委宣傳部副部長等職務，現(xiàn)任公司董監(jiān)事會辦公室主任。

　　招商證券股份有限公司

　　招商證券第八屆董事會第八次會議于2024年8月30日在廣東省深圳市以現(xiàn)場結合通訊方式召開。通過以下議案：《關于公司2024年半年度經(jīng)營工作報告的議案》《關于公司2024年半年度報告的議案》《關于公司2024年中期利潤分配的議案《關于公司2024年半年度內(nèi)部審計工作報告的議案》《關于招商局集團財務有限公司2024年半年度風險評估報告的議案》。

　　招商證券2024年上半年營業(yè)收入95.95億元，同比減少11.11%；歸母凈利潤47.48億元，同比增長0.44%。經(jīng)董事會決議，公司2024年半年度擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數(shù)分配利潤。本次利潤分配方案如下：擬向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.101元（含稅）。截至2024年6月30日，公司總股本8，696，526，806股，以此計算合計擬派發(fā)現(xiàn)金紅利878，349，207.41元（含稅），占本半年度歸屬于母公司股東凈利潤的比例為18.50%。

　　中國銀河證券股份有限公司

　　近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）出具的《關于同意中國銀河證券股份有限公司向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券注冊的批復》（證監(jiān)許可[2024]1197號）。根據(jù)該批復，中國證監(jiān)會同意公司向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行面值總額不超過200億元公司債券的注冊申請。該批復自同意注冊之日起24個月內(nèi)有效，公司在注冊有效期內(nèi)可以分期發(fā)行公司債券。

　　2024年1月11日，公司收到北京證監(jiān)局出具的《關于對中國銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。北京證監(jiān)局認為，公司在開展私募基金產(chǎn)品相關業(yè)務過程中存在以下問題：一是代銷準入不審慎；二是托管人履職盡責存在瑕疵；三是分支機構管理不到位。公司對監(jiān)管措施認定的相關問題進行全面梳理排查，進一步強化代銷管理，優(yōu)化制度建設、完善決策機制、加強合規(guī)風控；同時，公司進一步強化托管人職責的履行，持續(xù)健全并嚴格執(zhí)行托管準入制度，完善系統(tǒng)流程建設，加強風險管控，勤勉盡責維護投資者利益。

　　2024年2月4日，公司收到《中國人民銀行行政處罰決定書》。中國人民銀行認為，公司存在以下問題：一是未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；二是未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；決定對公司罰款人民幣159萬元，并對相關責任人分別罰款人民幣2.5萬元、人民幣1萬元。

　　2024年8月29日，銀河證券以現(xiàn)場和通訊相結合的方式召開第四屆董事會第三十次會議（定期）。審議通過《關于提請審議<2024年半年度報告>的議案》《關于提請審議<2024年中期利潤分配方案>的議案》《關于提請審議<廉潔從業(yè)規(guī)定（2024年8月修訂）>的議案》《關于提請董事會審議優(yōu)化調(diào)整公司總部組織架構的議案》《關于提請審議<獨立董事專門會議工作細則>的議案》。經(jīng)董事會批準，本公司擬向股東派發(fā)2024年中期現(xiàn)金股利人民幣918，489，789.50元（含稅），以2024年6月末總股本10，934，402，256股計算，每10股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣0.84元（含稅）。

　　中國國際金融股份有限公司

　　中國國際金融股份有限公司（中金公司）2024年上半年營業(yè)收入89.11億元，同比減少28.26%；歸母凈利潤22.28億元，同比減少37.43%。公司2024年中期利潤分配擬采用現(xiàn)金分紅的方式向股東派發(fā)現(xiàn)金股利，擬派發(fā)現(xiàn)金股利總額為434，453，118.12元（含稅）。以公司截至本公告披露日的股份總數(shù)4，827，256，868股計算，每10股派發(fā)現(xiàn)金股利0.90元（含稅）。

　　1． 中國證監(jiān)會對中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。2024年1月5日，中國證監(jiān)會對中金公司出具《關于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，指出中金公司作為泰禾集團股份有限公司公司債券受托管理人在受托管理過程中存在履職盡責不到位的情況。針對該項行政監(jiān)管措施，公司積極做好泰禾集團債券風險監(jiān)測及處置工作，加強債券存續(xù)期管理 ；強化培訓宣導、提高投行人員合規(guī)風控意識；嚴格控制項目準入，從源頭上把控風險。公司已完成前述事項整改。

　　2． 浙江證監(jiān)局對中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。2024年1月12日，浙江證監(jiān)局對中金公司出具《關于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，指出中金公司在資產(chǎn)支持專項計劃管理工作中存在建立基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制不到位且管理不善，未能切實防范專項計劃現(xiàn)金流被侵占、挪用等問題。針對該項行政監(jiān)管措施，公司積極采取相關措施，妥善落實第三方機構對目標物業(yè)運營進行駐場管理，積極響應投資者訴求，穩(wěn)妥處置風險，并加強內(nèi)部培訓和宣導，提升執(zhí)業(yè)水平。公司已完成前述事項整改。

　　3． 北京證監(jiān)局對中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。2024年4月24日，北京證監(jiān)局對中金公司出具《關于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，指出中金公司合規(guī)管理存在聘用未取得從業(yè)資格的人員開展相關證券業(yè)務、多名員工曾存在買賣股票等行為。針對該項行政監(jiān)管措施，公司強化員工從業(yè)資格和員工違規(guī)炒股的管控機制，加強員工交易行為的全面監(jiān)測，對發(fā)現(xiàn)的無資格展業(yè)及違規(guī)炒股問題采取合規(guī)督導措施或移交公司問責。公司已完成前述問題的整改。

　　4． 北京證監(jiān)局對中金公司采取責令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。2024年4月28日，北京證監(jiān)局對中金公司出具《關于對中國國際金融股份有限公司采取責令增加合規(guī)檢查次數(shù)行政監(jiān)管措施的決定》，指出公司存在自營和投顧賬戶間發(fā)生交易，利益沖突管理不到位，開展場外期權業(yè)務不審慎，對子公司業(yè)務和投資行為管理不到位，公司治理不規(guī)范的情況。針對該項行政監(jiān)管措施，公司已就前述問題準備相關合規(guī)檢查計劃，并督促業(yè)務部門制定并持續(xù)落實整改方案。

　　5． 北京證監(jiān)局對中金公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。2024年5月9日，北京證監(jiān)局對中金公司出具《關于對中國國際金融股份有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定》，指出公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務時存在的問題。同時，就公司資產(chǎn)管理業(yè)務存在違規(guī)提供通道服務的問題，對時任分管高管采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。針對該項行政監(jiān)管措施，公司已采取有效措施積極落實整改，提升資管業(yè)務合規(guī)運作水平，并已按北京證監(jiān)局要求報送整改報告。

　　中金公司于2024年8月30日通過現(xiàn)場結合電話、視頻的形式召開第三屆董事會第二次會議。本次會議應出席董事8名，實際出席董事8名，其中，鄧星斌先生因其他公務安排，委托張薇女士代為出席本次會議并表決。審議通過《關于<2024年半年度報告>的議案》《關于2024年中期利潤分配方案的議案》?！蛾P于<管理委員會工作制度>修訂及更名的議案》《關于<2023年度境外國有資產(chǎn)經(jīng)營管理情況報告>的議案》《關于提請召開臨時股東大會的議案》。

　　中泰證券股份有限公司

　　中泰證券2024年上半年營業(yè)收入50.99億元，同比減少23.03%；歸母凈利潤4.01億元，同比減少75.51%。中期分紅以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.10元（含稅）。截至2024年6月30日總股本6，968，625，756股，以此計算合計派發(fā)現(xiàn)金紅利69，686，257.56元（含稅），占2024年半年度合并報表歸屬于上市公司股東凈利潤的17.37%。

　　中信建投證券股份有限公司

　　前期，證監(jiān)會已對中信建投證券開展紫晶存儲項目情況進行了相關調(diào)查工作。根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定》，公司已向中國證監(jiān)會提交了適用行政執(zhí)法當事人承諾制度的申請文件，上述申請已于2023年6月30日獲中國證監(jiān)會正式受理。2023年12月29日，公司與證監(jiān)會正式簽署承諾認可協(xié)議。上述協(xié)議簽署以來，公司按照《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》相關條款，嚴格執(zhí)行協(xié)議約定交納相應承諾金，根據(jù)協(xié)議提出的整改要求認真做好自查整改。2024年8月30日，公司收到《終止調(diào)查決定書》，證監(jiān)會已終止對上述事項的調(diào)查。公司將持續(xù)強化合規(guī)風控管理能力，不斷提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實履行好“看門人”職責。

　　中信建投證券2024年上半年營業(yè)收入95.28億元，同比減少29.24%；歸母凈利潤28.58億元，同比減少33.66%。2024年中期利潤分配采用現(xiàn)金分紅的方式：以2024年6月30日公司A股及H股總股本14，820，546，829股為基數(shù)，每10股派人民幣2.40元（含稅），合計派發(fā)現(xiàn)金紅利3，556，931，238.96元（含稅），占2024年中期歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤34.89%。

　　中信證券股份有限公司

　　2020年3月，經(jīng)證監(jiān)會《關于核準中信證券股份有限公司向廣州越秀金融控股集團股份有限公司等發(fā)行股份購買資產(chǎn)的批復》（證監(jiān)許可[2019]2871號）核準，中信證券向廣州越秀金融控股集團股份有限公司（現(xiàn)已更名為廣州越秀資本控股集團股份有限公司，以下簡稱越秀資本或越秀金控）發(fā)行265，352，996股股份，向廣州越秀金融控股集團有限公司（現(xiàn)已更名為廣州越秀資本控股集團有限公司，以下簡稱廣州越秀資本或金控有限）發(fā)行544，514，633股股份購買剝離廣州期貨股份有限公司99.03%股份和金鷹基金管理有限公司24.01%股權后的廣州證券股份有限公司100%股權，并指定全資子公司中信證券投資有限公司持有廣州證券0.10%股權。2020年3月11日，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具《證券變更登記證明》，公司上述發(fā)行股份購買資產(chǎn)的新增股份登記已辦理完畢。越秀資本及廣州越秀資本在本次重組中以資產(chǎn)認購取得的公司發(fā)行的股份，自發(fā)行結束之日起48個月內(nèi)將不進行轉讓，上市流通日為2024年3月11日。2022年2月，越秀資本及廣州越秀資本參與公司A股配股而分別增持39，802，949股股份、81，677，195股股份，根據(jù)越秀資本及廣州越秀資本出具的《關于股份鎖定的承諾》，越秀資本及廣州越秀資本認購公司的配股股份與原股份執(zhí)行同樣的限售期。2024年3月8日，越秀資本出具《關于延長所持有中信證券A股股票限售期的承諾函》，承諾將越秀資本及廣州越秀資本共計持有的931，347，773股A股股票限售期延長6個月，即至2024年9月10日屆滿。自中信證券發(fā)行股份收購廣州證券后，2022年2月15日，公司A股配股新增股份1，552，021，645股于上海證券交易所上市；2022年3月4日，公司H股配股新增股份341，749，155股于香港聯(lián)交所上市。截至本公告披露日，公司股本數(shù)量為14，820，546，829股。本次限售股上市流通數(shù)量為931，347，773股，上市流通日期為2024年9月11日。

　　2024年1月5日，證監(jiān)會出具《關于對中信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕4號）。公司保薦的恒逸石化股份有限公司可轉債項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當年即虧損、營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。公司就證監(jiān)會提出的問題認真落實整改，并提交了整改報告。

　　2024年4月12日及4月19日，公司及下屬公司中信中證資本分別收到《立案告知書》（證監(jiān)立案字03720240049號、證監(jiān)立案字0032024018號）及《行政處罰事先告知書》（處罰字〔2024〕56號）。2024年4月30日，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》（〔2024〕45號）。行政處罰決定書認定，王澤龍和洪浩煒通過衍生品交易安排，實質(zhì)參與上市公司“中核鈦白”2023年非公開發(fā)行，并以市價融券賣出，提前鎖定與非公開發(fā)行股票折扣價之間的價差收益，變相規(guī)避限售期規(guī)定，違反《證券法》第三十六條、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十八條第二項等規(guī)定，構成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。中信中證資本為王澤龍、洪浩煒違反限制性規(guī)定轉讓股票行為制定套利方案、搭建交易架構、提供杠桿資金支持等；中信證券知悉客戶融券目的是定增套利，配合其提供融券服務。上述行為與王澤龍、洪浩煒共同構成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。公司被責令改正，給予警告，沒收違法所得人民幣1，910，680.83元，并處罰款人民幣23，250，000元。中信中證資本被責令改正，給予警告，并處罰款人民幣46，500，000元。公司和中信中證資本就證監(jiān)會提出的問題認真落實整改，并提交了整改報告。

　　2024年5月7日，證監(jiān)會出具《關于對中信證券股份有限公司及保薦代表人秦國安、李天智采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》（〔2024〕15號）。公司及兩名保薦代表人在保薦江蘇博濤智能熱工股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責履行相關職責，對發(fā)行人存在內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行、財務會計核算不準確等問題的核查工作不到位。公司就證監(jiān)會提出的問題認真落實整改，并提交了整改報告。

　　2024年5月8日，廣東證監(jiān)局出具《關于對中信證券股份有限公司、凌鵬、浦瑞航采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕41號）。公司作為廣東泉為科技（維權）股份有限公司首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導機構，在持續(xù)督導履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是對二甲苯貿(mào)易業(yè)務客戶和供應商之間的關聯(lián)關系核查不充分。二是對二甲苯貿(mào)易業(yè)務真實性核查不充分。三是對二甲苯業(yè)務單據(jù)審核中未關注到運輸合同與船艙計量報告對應的船運公司存在明顯差異。四是對二甲苯業(yè)務單據(jù)審核中未關注到銷售合同和租船合同約定的裝貨港存在明顯異常。公司就廣東證監(jiān)局提出的問題認真落實整改，并提交了整改報告。

　　中銀國際證券股份有限公司

　　中銀國際證券近日分別收到董事祖宏昊先生、文蘭女士遞交的辭呈。祖宏昊先生因工作安排原因申請辭去公司第二屆董事會董事、薪酬與提名委員會委員職務；文蘭女士因工作安排原因申請辭去公司第二屆董事會董事、戰(zhàn)略與發(fā)展委員會委員職務。公司對祖宏昊先生、文蘭女士任職期間對公司發(fā)展做出的貢獻表示衷心的感謝！根據(jù)《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，中銀國際控股有限公司提名王悅女士、王蕾女士為公司董事候選人。公司第二屆董事會第二十九次會議同意上述候選人提名，并提請股東大會審議。

　　王悅，女，中共黨員，碩士研究生畢業(yè)。2005年8月至2012年3月曾在中國銀行北京市分行、中國銀行國際結算部、中國銀行公司金融總部等任職。2012年3月至今就職于中國銀行人力資源部，現(xiàn)任副總經(jīng)理兼黨委組織部副部長。

　　王蕾，女，中共黨員，博士研究生。1999年7月至2014年7月曾在中國銀行國際金融研究所金融信息與市場分析室、中國銀行全球金融市場部、中國銀行金融市場總部等任職。2014年7月至今就職于中國銀行投資銀行與資產(chǎn)管理部，現(xiàn)任首席產(chǎn)品經(jīng)理。

　　2024年8月30日，中銀國際證券召開第二屆董事會第二十九次會議，審議通過了《關于聘任公司資深客戶經(jīng)理、執(zhí)行委員會委員的議案》，同意聘任王衛(wèi)女士擔任公司資深客戶經(jīng)理、執(zhí)行委員會委員。任職自董事會審議通過之日起生效。特此公告。

　　王衛(wèi)，女，中共黨員，在職本科學歷。1988年11月參加工作，先后在中國銀行西單分理處、中國銀行西城支行、中國銀行崇文支行、中國銀行北京市分行工作。2017年12月加入公司，曾任財富管理部總經(jīng)理、網(wǎng)絡金融部總經(jīng)理、零售經(jīng)紀板塊副總經(jīng)理，現(xiàn)任零售經(jīng)紀板塊副總經(jīng)理兼研究二部總經(jīng)理兼北京分公司總經(jīng)理。

　　中銀證券于2024年8月22日披露了《關于公司獨立董事接受紀律審查和監(jiān)察調(diào)查的公告》（公告編號：2024-024），公司獨立董事丁偉涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受招商局集團紀委和青海省海東市監(jiān)委紀律審查和監(jiān)察調(diào)查。2024年8月30日，公司召開第二屆董事會第二十九次會議審議通過《關于解除丁偉獨立董事職務的議案》，同意提請公司股東大會解除丁偉獨立董事職務。上述議案尚需提交公司股東大會審議。

　　中銀證券2024年半年度利潤分配方案如下：擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.17元（含稅）。截至2024年6月30日，公司總股本27.78億股，以此計算合計擬派發(fā)現(xiàn)金紅利47，226，000.00元（含稅），現(xiàn)金分紅比例為11.13%。

　　中原證券股份有限公司

　　中原證券董事會于近日收到董事會秘書朱啟本先生提交的辭呈。朱啟本先生因到齡退休，申請辭去公司董事會秘書及在公司擔任的其他一切職務，辭職報告自送達董事會之日起生效。朱啟本先生自擔任公司董事會秘書以來，恪盡職守、勤勉盡責，為公司的規(guī)范運作發(fā)揮了積極作用，公司董事會對朱啟本先生為公司所做的貢獻表示衷心感謝！在聘任新的董事會秘書前，由公司財務總監(jiān)郭良勇先生代為履行董事會秘書職責。

　　中原證券2024年上半年營業(yè)收入11.99億元，同比增長14.62%；歸母凈利潤2.01億元，同比增長20.32%。經(jīng)中原證券第七屆董事會第二十八次會議和第七屆監(jiān)事會第二十次會議決議，擬向全體A+H股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.06元（含稅）。截至2024年6月30日，公司總股本4，642，884，700股，以此計算合計擬派發(fā)現(xiàn)金紅利27，857，308.20元（含稅），占2024年上半年實現(xiàn)的合并口徑可供分配利潤的31.57%，占2024年上半年歸屬于母公司股東凈利潤的13.84%。

　　2024年2月29日，河南證監(jiān)局出具《關于對中原證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》（〔2024〕13號），指出公司在組織架構規(guī)范方面，存在違反規(guī)定由子公司中州藍海協(xié)議收購中原小貸5%股權，通過中州藍海持有中原小貸39%股權未按監(jiān)管要求規(guī)范到位以及私募子公司整改不徹底不到位的問題。

　　2024年4月24日，河南證監(jiān)局出具《關于對中原證券股份有限公司實施責令改正監(jiān)督管理措施的決定》（〔2024〕28號），指出公司存在以下情形：未制定母子公司統(tǒng)一授信管理制度，未對個別重大投資項目風險進行審慎評估；對境外子公司、另類子公司合規(guī)風險管控不到位；通過股票質(zhì)押業(yè)務向參與認購債券的投資者提供財務資助；健全合規(guī)風控制度前實質(zhì)開展債券銷售業(yè)務，收取發(fā)行人票面利息補差費用，未嚴格落實金融資產(chǎn)重分類內(nèi)控要求；從業(yè)人員兼職管理不到位，員工投資行為管控存在薄弱環(huán)節(jié)，防范員工代客理財行為管控機制不完善；個別崗位人員發(fā)生廉潔從業(yè)風險事件。

　　2024年4月24日，河南證監(jiān)局出具《關于對朱建民實施出具警示函監(jiān)督管理措施的決定》（（2024）29號），指出時任分管股票質(zhì)押業(yè)務的高級管理人員朱建民（現(xiàn)已退休）違反了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第六條第一款規(guī)定，決定對其實施出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　2024年4月30日，河南證監(jiān)局、北京證券交易所分別出具《關于對中原證券股份有限公司及相關責任人員采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕34號）《關于對中原證券股份有限公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》（北證監(jiān)管執(zhí)行函〔2024〕3號），指出公司及保薦代表人陳軍勇、張朋浩在富耐克北交所上市項目盡職調(diào)查過程中未對富耐克長期預付款進行全面核查驗證。公司保薦代表人陳軍勇、張朋浩負有主要責任。

　　公司對上述問題高度重視，全力推進各項整改工作，進一步強化內(nèi)控管理組織架構，完善內(nèi)控管理制度，規(guī)范相關方面責任落實，加強內(nèi)部問責處理，切實強化各環(huán)節(jié)內(nèi)控管理職責，推進公司合規(guī)審慎運營。公司已及時向河南證監(jiān)局報送整改報告并完成相關整改工作。

　　相關上市公司公告

　　廣東錦龍發(fā)展股份有限公司

　　廣東錦龍發(fā)展股份有限公司（錦龍股份）接到控股股東東莞市新世紀科教拓展有限公司（下稱“新世紀公司”）函告，獲悉新世紀公司所持本公司部分股份被司法凍結，具體情況如下：

　　新世紀公司在上海市浦東新區(qū)人民法院涉及訴訟案件，案號為（2024）滬0115民初63767號，案由為民間借貸糾紛，相關司法凍結系原告曹永剛在訴訟過程中采取的保全措施。

　　新世紀公司另在重慶市第五中級人民法院涉及執(zhí)行案件，案號為（2024）渝05執(zhí)1225號和（2024）渝05執(zhí)1226號，前述執(zhí)行案件系由于新世紀公司與重慶國際信托股份有限公司就相關融資協(xié)議辦理了具有強制執(zhí)行效力的公證債權文書，因未能在約定時間期限內(nèi)償還融資債務，重慶國際信托股份有限公司申請強制執(zhí)行。本次凍結系上海市浦東新區(qū)人民法院對新世紀公司前期已質(zhì)押予曹永剛的無限售流通股所采取的保全措施、重慶市第五中級人民法院對新世紀公司前期已質(zhì)押予重慶國際信托股份有限公司的無限售流通股所采取的執(zhí)行措施。目前新世紀公司正在積極推進債務償還等工作。

　　新世紀公司及其一致行動人楊志茂先生、朱鳳廉女士合計持有公司448，410，504股，占公司總股本的50.05%，本次凍結56，000，000股，占公司總股本的6.25%。

　　國投資本股份有限公司

　　2023年10月26日，國投資本股份有限公司（國投資本）召開九屆五次董事會審議通過了《關于以集中競價交易方式回購公司A股股份的議案》，同意公司使用自有資金以集中競價交易方式回購公司發(fā)行的部分人民幣普通股（A股），回購資金總額不低于人民幣2億元（含），不超過人民幣4億元（含），回購價格不超過人民幣8.46元/股，回購股份實施期限為自公司董事會審議通過本次回購股份方案之日起12個月內(nèi)。2024年6月27日，公司發(fā)布《關于實施2023年年度權益分派方案后調(diào)整股份回購價格上限的公告》，因公司在回購期限內(nèi)實施現(xiàn)金分紅，公司按照中國證監(jiān)會及上海證券交易所的相關規(guī)定，將本次以集中競價交易方式回購股份價格上限由不超過人民幣8.46元/股（含）調(diào)整為不超過人民幣8.35元/股（含），調(diào)整后的回購價格上限于2024年7月3日起生效。

　　國投資本于2023年11月16日通過股份回購專用證券賬戶以集中競價交易方式首次實施了股份回購。截至2024年8月30日收盤，公司通過股份回購專用證券賬戶以集中競價交易方式已累計回購公司股份29，439，411股，占公司總股本的比例為0.46%，購買的最高價格為7.10元/股、最低價格為5.35元/股，已支付的總金額為184，994，402.31元（不含交易費用）。

　　國網(wǎng)英大（維權）股份有限公司

　　國網(wǎng)英大股份有限公司（國網(wǎng)英大）2024年上半年營業(yè)收入49.89億元，同比下降0.36%；歸母凈利潤9.16億元，同比增長21.35%。

　　華創(chuàng)云信數(shù)字技術股份有限公司

　　華創(chuàng)云信數(shù)字技術股份有限公司（華創(chuàng)云信）第七屆董事會第七次會議于2020年11月30日審議通過《關于回購公司股份的議案》，并于2021年11月29日實施完畢。本期合計回購股份45，604，803股，其中：8，611，038股已用于實施第三期員工持股計劃，剩余36，993，765股。為維護廣大投資者利益，增強投資者信心，根據(jù)公司實際經(jīng)營管理情況，結合公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃等因素綜合考量，公司擬注銷上述36，993，765股回購股份，并減少注冊資本。本次注銷部分回購股份后，將進一步提升每股收益水平，切實提高公司股東的投資回報，維護公司價值。

　　2024年上半年，華創(chuàng)云信營業(yè)收入1，484，843，878.20元，同比減少2.22%；歸母凈利潤47，528，278.98元，同比減少84.89%。2024年半年度計提各項資產(chǎn)減值準備合計14，312.03萬元，相應減少公司2024年半年度合并利潤總額14，312.03萬元（合并利潤總額未計算所得稅影響），減少凈利潤10，718.22萬元，減少所有者權益10，718.22萬元。2024年半年度公司利潤分配：以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數(shù)，向全體股東按每10股派送現(xiàn)金紅利0.26元（含稅），共計派送現(xiàn)金紅利27，583，381.59元，，占合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤的18.30%。

　　五礦資本股份有限公司

　　五礦資本股份有限公司（五礦資本）董事會于近日收到公司董事長朱可炳先生、總經(jīng)理趙立功先生、財務總監(jiān)陳輝先生的書面辭職報告，因工作變動原因，朱可炳先生申請辭去公司第九屆董事會董事長、董事及董事會戰(zhàn)略發(fā)展委員會召集人、提名委員會委員、審計委員會委員職務，趙立功先生申請辭去公司總經(jīng)理職務；陳輝先生申請辭去財務總監(jiān)職務。根據(jù)《公司章程》的有關規(guī)定，辭職自辭職報告送達董事會之日起生效。朱可炳先生在董事長任職期間恪盡職守、勤勉盡責，不斷建立健全公司治理體系，在改革創(chuàng)新、轉型發(fā)展等方面做出了突出貢獻，推動董事會發(fā)揮“定戰(zhàn)略、作決策、防風險”的重要作用。公司董事會對朱可炳先生任職期間的工作表示充分的認可，對其多年來為公司發(fā)展所做出的貢獻給予高度的評價，公司及公司董事會對朱可炳先生為公司做出的貢獻表示衷心的感謝！

　　五礦證券第九屆董事會第十四次會議于2024年9月6日采取通訊表決的方式召開。選舉趙立功先生為公司第九屆董事會董事長，任期自本次董事會選舉通過之日起至公司第九屆董事會屆滿之日止。提名陳輝先生為公司第九屆董事會董事候選人，任期自股東大會審議通過之日起至第九屆董事會屆滿之日止。聘任陳輝先生擔任公司總經(jīng)理。

　　湘財股份有限公司

　　湘財股份有限公司（湘財股份）第十屆董事會第七次會議于2024年9月6日以現(xiàn)場結合通訊方式召開。

　　史建明先生因個人原因，已向公司董事會提交辭職報告，申請辭去湘財股份董事長職務。根據(jù)《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，并基于公司的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃以及經(jīng)營管理需求，選舉陳健先生為公司第十屆董事會董事長，任期與本屆董事會任期一致。根據(jù)《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，并基于公司的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃以及經(jīng)營管理需求，選舉史建明先生為公司第十屆董事會副董事長、法定代表人，任期與本屆董事會任期一致。此外，史建明先生繼續(xù)在公司擔任總裁、董事會專門委員會委員等職務。

　　史建明先生因個人原因，已向公司董事會提交辭職報告，申請辭去湘財股份有限公司第十屆董事會戰(zhàn)略委員會主任委員職務，仍擔任第十屆董事會戰(zhàn)略委員會委員。根據(jù)《董事會戰(zhàn)略委員會實施細則》并結合公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃及實際情況，公司增補陳健先生為第十屆董事會戰(zhàn)略委員會委員，并由其擔任主任委員。增補后的戰(zhàn)略委員會委員為：陳健先生（主任委員）、史建明先生、許長安先生、馬理先生。

　　柴建堯先生因個人原因，已向公司董事會提交辭職報告，申請辭去湘財股份有限公司財務負責人職務，辭職后繼續(xù)在公司擔任副總裁職務。根據(jù)《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，董事會聘任程海東先生為公司副總裁及財務負責人，任期與公司第十屆董事會任期一致。

　　根據(jù)《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，董事會聘任凌博晗先生為公司副總裁，任期與公司第十屆董事會任期一致。凌博晗先生具備擔任副總裁所必備的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗及相關素質(zhì)，能夠勝任相關崗位。凌博晗先生簡歷詳見附件。

　　史建明先生，1968年出生，碩士，會計師。歷任中國銀行浙江省分行職員、副科長、科長，中國銀行杭州開元支行副行長，浙商銀行總行部門副總經(jīng)理、總經(jīng)理，浙商銀行嘉興分行行長，浙商銀行杭州分行副行長，浙商銀行義烏分行行長、湘財股份有限公司董事長?，F(xiàn)任浙江新湖集團股份有限公司董事，湘財股份有限公司黨委書記、總裁，浙江哈高科投資管理有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理。

　　程海東先生，1989年出生，碩士。歷任畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）審計部助理經(jīng)理、海通證券股份有限公司中小企業(yè)融資部業(yè)務副總裁、浙江省浙商資產(chǎn)管理股份有限公司投資銀行事業(yè)部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任湘財股份有限公司董事、副總裁兼財務負責人。

　　凌博晗先生，1993年出生，碩士。歷任上海市錦天城律師事務所律師助理、國浩律師（上海）事務所律師、北京天達共和（上海）律師事務所律師、天冊（上海）律師事務所合伙人、上海金昊投資管理有限公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任湘財股份有限公司副總裁。

　　江蘇華西村股份有限公司

　　聯(lián)儲證券股份有限公司為江蘇華西村股份有限公司（華西股份）參股公司，截至報告期末，公司持有其11.73%的股權。

　　新三板掛牌機構公告

　　東海證券股份有限公司

　　東海證券第四屆董事會第十一次會議于2024年8月27日在東海證券大廈會議室以現(xiàn)場結合通訊方式召開。審議通過《關于審議<東海證券股份有限公司2024年半年度報告>的議案》《關于審議東海證券股份有限公司2024年上半年風險控制指標報告、風險控制指標監(jiān)管報表、全面風險評估報告的議案》《關于修訂<東海證券股份有限公司員工違規(guī)問責處理制度（試行）>的議案》。為進一步完善員工問責制度機制，根據(jù)相關法律法規(guī)，并結合實際情況對《東海證券股份有限公司員工違規(guī)問責處理制度（試行）》進行修訂。

　　國都證券股份有限公司

　　國都證券于2024年8月23日召開第二屆董事會第二十五次會議。根據(jù)《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡和信息安全管理辦法》和《證券公司網(wǎng)絡和信息安全三年提升計劃（2023-2025）》等法律法規(guī)要求，為加強公司信息安全管理工作，切實提高公司信息系統(tǒng)安全保障能力，特制定2023年至2025年《國都證券股份有限公司網(wǎng)絡和信息安全總體規(guī)劃》。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》、《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡和信息安全管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機構信息技術治理工作指引（試行）》、《證券公司網(wǎng)絡和信息安全三年提升計劃（2023-2025）》等法律法規(guī)以及相關規(guī)范性指導文件，為進一步提升公司信息技術管理水平，完善信息技術管理內(nèi)控機制，基于行業(yè)監(jiān)管和自律要求，修訂《國都證券股份有限公司信息技術管理制度》。審議通過《關于審議<公司2024年半年度報告>的議案》。

　　1、2024年4月30日，公司收到北京證監(jiān)局《關于對國都證券股份有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定》（〔2024〕101號），指出“公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對部分業(yè)務活動費用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標準，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對責任人事后追責不到位?！?/p>

　　2、2024年4月30日，公司收到北京證監(jiān)局《關于對楊江權采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》（〔2024〕103號），指出“楊江權作為公司總經(jīng)理，是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人，對上述違規(guī)行為負有主要責任。”

　　3、2024年5月13日，公司收到山東證監(jiān)局《關于對國都證券股份有限公司德州解放中大道證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕41號），指出“營業(yè)部員工司維存在不具備基金從業(yè)資格向客戶宣傳推介基金的情形，營業(yè)部未有效做好人員資質(zhì)管理，確?；痄N售人員具有基金從業(yè)資格?！?/p>

　　粵開證券股份有限公司

　　為專注于所分管業(yè)務領域的發(fā)展，朱洪濤先生申請辭去兼任的粵開證券董事會秘書職務，自2024年9月3日起辭職生效，辭職后繼續(xù)擔任公司副總裁職務?；涢_證券于2024年9月3日召開第四屆董事會第十四次會議。同意聘任崔洪軍先生為公司總裁，并同意相關報酬事項。同意聘任楊新先生為公司董事會秘書，朱洪濤先生不再兼任公司董事會秘書職務。

　　為實現(xiàn)打造一流精品特色券商的戰(zhàn)略目標，加速公司戰(zhàn)略目標落地，依托區(qū)域資源，強化特色發(fā)展，公司通過外引優(yōu)秀人才、內(nèi)培優(yōu)質(zhì)隊伍，致力激發(fā)組織內(nèi)生活力及人才“活水”動能?；涢_證券對總裁進行聘任，對董事會秘書崗位進行人員調(diào)整。

　　崔洪軍先生，1972年生，中共黨員，碩士研究生，無境外永久居留權。2024年9月加入粵開證券，曾任華夏證券有限公司業(yè)務經(jīng)理，聯(lián)合證券有限責任公司業(yè)務董事、投行北京二部總經(jīng)理，東方證券股份有限公司董事總經(jīng)理、投資銀行業(yè)務總部副總經(jīng)理，東方花旗證券有限公司董事總經(jīng)理、投資銀行部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理，東方證券承銷保薦有限公司副總經(jīng)理、聯(lián)席總經(jīng)理等職務，入職前擔任東方證券承銷保薦有限公司黨委書記、首席執(zhí)行官、財務總監(jiān)。

　　楊新先生，1982年生，中共黨員，碩士研究生，高級經(jīng)濟師，無境外永久居留權。2022年6月加入粵開證券，現(xiàn)任公司黨委專職副書記、董事、證券事務代表、人力資源部總經(jīng)理，粵開創(chuàng)新投資有限責任公司執(zhí)行董事、經(jīng)理、法定代表人。曾任廣州凱得融資擔保有限公司業(yè)務總監(jiān)、評審委員會委員、投資決策委員會委員、副總經(jīng)理、董事，廣州和合共贏投資合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務合伙人，廣州開發(fā)區(qū)控股集團有限公司人力資源與黨群部副總經(jīng)理、人力資源部副總經(jīng)理、人力資源中心總經(jīng)理、董事會辦公室主任、資本運營部總經(jīng)理、職工監(jiān)事、董事會秘書、信息披露事務負責人，粵開證券稽核審計部總經(jīng)理、監(jiān)事，廣東金融資產(chǎn)交易中心股份有限公司董事，眾誠汽車保險股份有限公司董事等職。

　　截至2024年8月30日，粵開證券已連續(xù)45個交易日（不含停牌日）股票每日收盤價均低于每股面值。若公司連續(xù)60個交易日股票每日收盤價均低于每股面值，將觸發(fā)即時降層情形，存在被調(diào)出創(chuàng)新層的風險。根據(jù)《分層管理辦法》第二十一條的規(guī)定，公司存在自調(diào)整至基礎層之日起12個月內(nèi)不得再次進入創(chuàng)新層的風險。

　　海航期貨股份有限公司

　　2024年9月3日，持有海航期貨股份有限公司（海航期貨）91.09%股權的股東海航資本集團有限公司（海航資本）在北京產(chǎn)權交易所發(fā)布招商信息，擬轉讓公司的股權。

　　為優(yōu)化治理結構，推動海航期貨股份有限公司實現(xiàn)更好發(fā)展，海南海航二號信管服務有限公司（以下簡稱“海航信管”）現(xiàn)公開為海航期貨招募戰(zhàn)略投資者。

　　海通期貨股份有限公司

　　2024年9月5日，海通期貨股份有限公司（海通期貨）控股股東海通證券股份有限公司與國泰君安證券股份有限公司簽署《合作協(xié)議》，籌劃由國泰君安通過向海通證券全體A股換股股東發(fā)行A股股票、向海通證券全體H股換股股東發(fā)行H股股票的方式換股吸收合并海通證券并發(fā)行A股股票募集配套資金，可能涉及到公司控制權變動。為保證公平信息披露，維護投資者利益，避免造成公司股價異常波動，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股票停復牌業(yè)務實施細則》等相關規(guī)定，經(jīng)向全國股轉公司申請，本公司股票自2024年9月6日起停牌，預計將于2024年10月22日前復牌。

　　華龍期貨股份有限公司

　　華龍期貨股份有限公司（華龍期貨）董事會于2024年8月30日收到首席風險官高明遠女士遞交的辭職報告。首席風險官高明遠女士因個人原因辭去公司職務，辭職后不再擔任公司其它職務。公司將盡快補選新任首席風險官，在新首席風險官就任前，高明遠女士將依法繼續(xù)履行首席風險官職務，不會對公司生產(chǎn)、經(jīng)營活動產(chǎn)生不利影響。高明遠女士在擔任公司首席風險官期間勤勉盡責，積極履行各項職責，公司對其工作期間所作出的貢獻表示衷心的感謝。

　　邁科期貨股份有限公司

　　根據(jù)永拓會計師事務所（特殊普通合伙）出具的審計報告，截至2023年12月31日，邁科期貨合并報表累計未分配利潤為-282，571，000.87元，母公司累計未分配利潤-272，926，597.00元，公司實收資本328，000，000.00元；截至2024年6月30日，公司合并報表未經(jīng)審計累計未分配利潤-298，526，284.11元，母公司累計未分配利潤為-287，473，200.04元，公司實收股本328，000，000.00元，公司未彌補虧損金額超過實收資本總額的三分之一。

　　邁科期貨股份有限公司全資子公司邁科資源管理（上海）有限公司（以下簡稱“邁科資源”）與廣州創(chuàng)融金屬資源有限公司（以下簡稱“廣州創(chuàng)融”）、廣州富利金屬資源有限公司（以下簡稱“廣州富利”）、寧波道筑供應鏈管理有限公司（以下簡稱“寧波道筑”）三家單位開展倉單質(zhì)押業(yè)務，到期后未能及時收回，截至2023年年末賬面余額合計16，038.79萬元（含本金和利息），截至2024年6月末賬面余額合計16，038.79萬元（含本金和利息）。根據(jù)邁科資源委托律師收集的相關材料，以及上述企業(yè)工商登記資料，上述三家公司與公司控股股東西安邁科金屬國際集團有限公司（以下簡稱“邁科金屬”）存在嚴重人員混同情形，經(jīng)邁科期貨股份有限公司（以下簡稱“邁科期貨”或“公司”）審計機構審慎判斷，構成關聯(lián)交易及控股股東資金占用。公司其他應收廣州創(chuàng)融、廣州富利及寧波道筑賬面余額合計16，038.79萬元（含本金和利息）已全額計提減值。

　　公司于2022年6月29日購買瑞華瑞昇3號私募投資基金11，000.00萬元，其基金合同約定，瑞華瑞昇3號私募投資基金通過深圳市嘉安利豐三號投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）間接投資于非上市公司股權，基金閑置資金投資于短期類固定收益金融產(chǎn)品。公司2023年年度審計時，審計機構對成都瑞華瑞昇創(chuàng)新私募基金管理有限公司實地走訪獲得了控股股東邁科金屬、陜西省國際信托股份有限公司、成都瑞智鴻盛企業(yè)管理咨詢有限公司（基金管理人的控股企業(yè)）三方簽訂的《陜國投?創(chuàng)元39號邁科集團信托貸款集合資金信托計劃第十期信托單位認購資金權屬及兌付事項確認合同》等資料，瑞華瑞昇3號私募投資基金認購款實際被基金管理人投向公司的控股股東邁科金屬，經(jīng)邁科期貨審計機構審慎判斷，構成關聯(lián)交易及控股股東及其控制的企業(yè)資金占用。公司其他應收成都瑞華創(chuàng)新私募基金管理有限公司賬面余額11，000.00萬元已全額計提減值。

　　截至2024年6月30日，以上兩項合計計提減值2.70億元，導致公司大額虧損。

　　擬采取的措施：（1）邁科資源倉單質(zhì)押業(yè)務款項被控股股東占用事項，邁科資源已向邁科金屬破產(chǎn)管理人申報債權，擬通過破產(chǎn)重整債權申報的方式進行追償，目前處于“已實審暫緩確認”狀態(tài)。（2）關于邁科期貨認購私募基金資金款項被控股股東占用事項，公司擬采取法律手段向包括私募基金管理人未按照協(xié)議約定改變私募基金認購款投向的行為以及涉及的相關方進行追償。（3）為杜絕后續(xù)發(fā)生控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方占用公司資金的行為，公司將制定相關制度有效規(guī)范控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方的行為，防范控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方占用公司資金，加強財務部門的監(jiān)督職能，關注關聯(lián)方資金往來情況，有效控制、預防資金占用的情況發(fā)生。（4）在保持公司業(yè)務增長速度的同時，積極拓展業(yè)務，提高盈利水平和抗風險能力。對內(nèi)將繼續(xù)加強內(nèi)部控制管理，加強公司隊伍建設與管理，提升公司管理團隊水平，增強公司盈利能力。

　　港股相關機構公告

　　恒泰證券股份有限公司

　　恒投證券（01476.HK）公告，2024年中期收入及其他收益人民幣116，928萬元，實現(xiàn)凈利潤人民幣1899萬元，分別較2023年同期下降19.27%和88.09%。

　　華興資本控股有限公司

　　華興資本控股（01911.HK）公布，公司已根據(jù)上市規(guī)則的要求，于2024年9月5日刊發(fā)經(jīng)審核的2022年度業(yè)績、2023年度業(yè)績及未經(jīng)審核的2024年度中期業(yè)績。集團并無尚未刊發(fā)的財務業(yè)績。截至公告日，公司尚未收到其正在接受調(diào)查的通知，也未涉及與該等事件有關的任何訴訟程序。公司聘請了匯益國際會計師事務所有限公司開展議定一致的程序，以協(xié)助審計委員會評估與集團經(jīng)審計的2022財年及2023財年的財務報表相關的事項對本集團業(yè)務運營和財務狀況的影響。董事會和審計委員會認為程序已經(jīng)充分解決了該事項相關的所有問題。鑒于董事會認為公司已符合復牌指引的所有規(guī)定，公司已向聯(lián)交所申請公司普通股自2024年9月9日上午9時正起恢復買賣。

　　包凡之妻許彥清女士被任命為非執(zhí)行董事，孫千紅辭任非執(zhí)行董事。

　　西證國際證券股份有限公司

　　西證國際證券（00812.HK）發(fā)布公告，集團的主要業(yè)務包括經(jīng)紀及孖展融資、企業(yè)融資、資產(chǎn)管理及坐盤買賣。自刊發(fā)季度更新公告后至本公告日期，上述主營業(yè)務無重大變更并處于正常日常營運狀態(tài)。

　　海通恒信國際融資租賃股份有限公司

　　海通恒信（01905.HK）公告：控股股東海通證券股份有限公司（06837）于2024年9月5日刊發(fā)了一則短暫停牌公告，內(nèi)容關于海通證券擬議重大交易，并知悉其中所載信息。董事會理解該等海通證券的擬議重大交易所涉事項將構成公司的內(nèi)幕消息。因此，應公司的要求，公司股份、由Haitong UT Brilliant Limited發(fā)行及公司擔保的2億美元于2025年到期4.20厘息的票據(jù)（股份代號：5215）及由Haitong UT Brilliant Limited發(fā)行及公司擔保的10億人民幣于2027年到期3.65厘息的票據(jù)（股份代號：84497）（均于香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市）將于2024年9月6日上午9時起暫停買賣，以待刊發(fā)一份載有公司內(nèi)幕消息的公告。

　　發(fā)債機構/官網(wǎng)相關公告

　　中國證券業(yè)協(xié)會

　　近日，中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司2024年上半年度經(jīng)營數(shù)據(jù)進行了統(tǒng)計。證券公司未經(jīng)審計財務報表顯示，147家證券公司2024年上半年度實現(xiàn)營業(yè)收入2，033.16億元，各主營業(yè)務收入分別為代理買賣證券業(yè)務凈收入（含交易單元席位租賃）464.45億元、證券承銷與保薦業(yè)務凈收入135.74億元、財務顧問業(yè)務凈收入22.36億元、投資咨詢業(yè)務凈收入25.91億元、資產(chǎn)管理業(yè)務凈收入119.08億元、利息凈收入212.15億元、證券投資收益（含公允價值變動）826.20億元；實現(xiàn)凈利潤799.90億元。據(jù)統(tǒng)計，截至2024年6月30日，147家證券公司總資產(chǎn)為11.75萬億元，凈資產(chǎn)為3.01萬億元，凈資本為2.23萬億元，客戶交易結算資金余額（含信用交易資金）1.83萬億元，受托管理資金本金總額9.27萬億元。

　　財信證券股份有限公司

　　財信證券股份有限公司原聘任會計師事務所天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）（簡稱：天職國際）在為公司提供審計服務過程中按照中國注冊會計師審計準則的規(guī)定執(zhí)行審計工作，堅持獨立審計原則，履職情況正常。根據(jù)實際情況和工作需要，經(jīng)重新選聘，公司擬聘任天健會計師事務所（特殊普通合伙）（簡稱：天健所）為公司提供財務報告審計服務。

　　東方證券股份有限公司

　　按照既定戰(zhàn)略安排，東方證券股份有限公司于2021年7月20日召開2021年第二次臨時股東大會，審議通過《關于公司吸收合并全資子公司東方證券承銷保薦有限公司的議案》。2023年3月，公司收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《關于核準東方證券股份有限公司吸收合并東方證券承銷保薦有限公司暨變更業(yè)務范圍的批復》，獲準吸收合并全資子公司東方證券承銷保薦有限公司。根據(jù)中國證監(jiān)會批復要求，公司有序推進吸收合并工作，現(xiàn)就相關進展公告如下：

　　一、公司近日收到中國證監(jiān)會換發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》，原業(yè)務范圍中“證券承銷（限國債、地方債等政府債、政策性銀行金融債、銀行間市場交易商協(xié)會主管的融資品種（包括但不限于非金融企業(yè)債務融資工具））”變更為“證券承銷與保薦”，其他業(yè)務范圍不變。

　　二、自2024年9月2日起，東方投行存量客戶與業(yè)務整體遷移并入公司，東方投行承接的投資銀行業(yè)務項目均由公司繼續(xù)執(zhí)行，東方投行對外簽署的協(xié)議均由公司繼續(xù)履行，東方投行全部債權及債務由公司依法承繼。

　　公司將按照中國證監(jiān)會批復要求，依法依規(guī)完成東方投行的會員資格和工商注銷等后續(xù)事宜，確?？蛻舻暮戏嘁娌皇軗p害。東方投行被吸收合并前為公司的全資子公司，其財務報表已100%納入公司合并報表范圍內(nèi)，本次吸收合并不會對公司產(chǎn)生實質(zhì)性影響，不會損害公司及股東的利益，符合公司的發(fā)展需要。

　　海通證券股份有限公司

　　海通證券股份有限公司原副總經(jīng)理姜誠君接受紀律審查和監(jiān)察調(diào)查

　　發(fā)布日期：2024年08月28日

　　海通證券股份有限公司原副總經(jīng)理姜誠君涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受上海市紀委監(jiān)委紀律審查和監(jiān)察調(diào)查。

　　華福證券有限責任公司

　　興業(yè)銀行股份有限公司哈爾濱分行（以下簡稱“興業(yè)哈爾濱”）通過華福證券有限責任公司資管計劃交易了39張商業(yè)承兌匯票，在融資人違約后，興業(yè)哈爾濱對票據(jù)前手中國民生銀行股份有限公司鄭州分行、恒豐銀行股份有限公司南通分行等當事方提起訴訟。我公司作為第三人參與訴訟，本案訴訟標的為8.63億元匯票金額及所產(chǎn)生的利息。2024年8月23日河南省高級人民法院發(fā)送本案開庭傳票，通知本案將于2024年10月9日開庭審理。

　　民生證券股份有限公司

　　2024年9月4日，國聯(lián)證券發(fā)布《2024年第一次臨時股東大會及2024年第一次A股類別股東大會決議公告》等相關公告。擬通過發(fā)行A股股份購買民生證券99.26%股份，并募集配套資金事項，已經(jīng)國聯(lián)證券股東大會審議通過。前期，國聯(lián)證券收到《江蘇省國資委關于國聯(lián)證券股份有限公司發(fā)行股份購買民生證券股份有限公司資產(chǎn)并募集配套資金的批復》（蘇國資復（2024）45號），原則同意國聯(lián)證券本次資產(chǎn)重組和配套融資的方案。本次交易經(jīng)有權部門審批同意并完成后，公司控股股東將變更為國聯(lián)證券，最終實際控制人將變更為無錫市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會。

　　南京證券股份有限公司

　　南京證券2024 年面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券（第四期）評級報告：通過對南京證券主要信用風險要素的分析，上海新世紀資信評估投資服務有限公司給予其AAA主體信用等級，認為本次債券還本付息安全性極強，并給予本次債券AAA信用等級。

　　申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

　　申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司于2024年9月5日公告：近日收到監(jiān)察機關出具的《留置通知書》，王昭憑被監(jiān)察機關依法留置。王昭憑已因個人原因辭去申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司副總經(jīng)理等職務。公司經(jīng)營情況穩(wěn)定。王昭憑離職不會對公司經(jīng)營造成不利影響。

　　西南證券股份有限公司

　　受西南證券委托，聯(lián)合資信評估股份有限公司（聯(lián)合資信）對公司及其發(fā)行的相關債項進行了信用評級。根據(jù)聯(lián)合資信最近的評級報告，公司個體信用等級為AA+，考慮到公司股東可以在資金及業(yè)務資源等方面提供較大支持，外部支持提升1個子級，公司主體長期信用等級為AAA，評級展望為穩(wěn)定。

　　粵開證券股份有限公司

　　國開證券股份有限公司

　　質(zhì)押人：新疆廣匯實業(yè)投資（集團）有限責任公司

　　質(zhì)押人參股企業(yè)：廣匯汽車服務集團股份公司

　　質(zhì)押股份數(shù)量：3347.28萬

　　占所持股份比例：1.24%

　　公告日期：2024-08-15

　　質(zhì)押機構：國開證券股份有限公司

　　國泰君安證券股份有限公司

　　質(zhì)押人：新疆廣匯實業(yè)投資（集團）有限責任公司

　　質(zhì)押人參股企業(yè)：廣匯能源股份有限公司

　　質(zhì)押股份數(shù)量：955.00萬

　　占所持股份比例：0.42%

　　公告日期：2024-08-09

　　質(zhì)押機構：國泰君安證券股份有限公司

　　信達證券股份有限公司

　　質(zhì)押人：新疆廣匯實業(yè)投資（集團）有限責任公司

　　質(zhì)押人參股企業(yè)：廣匯能源股份有限公司

　　質(zhì)押股份數(shù)量：5243.45萬

　　占所持股份比例：2.30%

　　公告日期：2024-08-16

　　質(zhì)押機構：信達證券股份有限公司

　　基金機構相關公告

　　安信基金管理有限責任公司

　　安信基金管理有限責任公司經(jīng)與招商銀行、交通銀行協(xié)商一致，決定自2024年9月2日起在招商銀行和交通銀行恢復適用安信紅利精選混合型證券投資基金A類份額（基金代碼：018381）原申購（含定期定額投資）費率，招商銀行和交通銀行開展的費率優(yōu)惠活動不再繼續(xù)適用。

　　博道基金管理有限公司

　　因業(yè)務發(fā)展需要，博道基金管理有限公司于2024年9月5日公告：北京分公司營業(yè)場所由北京市豐臺區(qū)麗澤路24號院3號樓—5至45層101內(nèi)20層2011，變更為北京市豐臺區(qū)南三環(huán)西路97號院1號樓1至13層101內(nèi)5層503-2室，相關工商變更登記手續(xù)已辦理完畢。

　　博時基金管理有限公司

　　根據(jù)《中國證監(jiān)會關于證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》（中國證監(jiān)會發(fā)[2017]第13號）、公司估值政策和程序等有關規(guī)定，經(jīng)與托管銀行協(xié)商一致，博時基金管理有限公司決定于2024年9月4日起對旗下基金所持有“15華陽經(jīng)貿(mào)MTN001”（債券代碼101556037）進行估值調(diào)整。

　　財通證券資產(chǎn)管理有限公司

　　財通證券資產(chǎn)管理有限公司旗（金麒麟分析師）下財通資管中證有色金屬指數(shù)發(fā)起式于2024年9月2日改聘會計師事務所。改聘前：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）；改聘后：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）。

　　海富通基金管理有限公司

　　2024年9月2日，海富通基金管理有限公司董事長楊倉兵因退休離任。路穎新任海富通基金董事長。過往從業(yè)經(jīng)歷：2000年7月起就職于海通證券股份有限公司，歷任研究所分析師、研究所行業(yè)部負責人、所長助理、副所長、所長?，F(xiàn)任海通證券財富管理委員會副主任委員、機構業(yè)務委員會副主任委員，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司董事長。

　　恒越基金管理有限公司

　　恒越基金管理有限公司旗下恒越品質(zhì)生活混合發(fā)起式基金于2024年9月1日改聘會計師事務所。改聘前：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）；改聘后：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

　　上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司

　　丁杰能于2024年9月5日新任上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司副總裁。丁杰能，男，碩士研究生，中共黨員。2006年4月入職國泰君安證券，歷任固定收益證券總部投資經(jīng)理助理（自營）、固定收益證券總部董事（自營）、固定收益證券部執(zhí)行董事（自營）、固定收益證券部利率投資經(jīng)理、固定收益證券部自營投資業(yè)務主管MD、固定收益證券部FI自營主管、投資業(yè)務部總經(jīng)理；2021年3月起加入國君資管，歷任固定收益投資部總經(jīng)理、固定收益研究部總經(jīng)理及AI投資部總經(jīng)理，現(xiàn)任國君資管首席投資官（CIO），兼任固定收益投資部（上海）總經(jīng)理，固定收益研究部總經(jīng)理，固定收益投資部（公募）總經(jīng)理，固定收益投資部（私募）總經(jīng)理。

　　蘇新基金管理有限公司

　　崔慶軍于2024年9月4日任蘇新基金管理有限公司董事長，總經(jīng)理盧凱先生不再代為履行董事長職務。過往從業(yè)經(jīng)歷：現(xiàn)任蘇州銀行股份有限公司黨委書記、執(zhí)行董事、董事長。歷任中國建設銀行股份有限公司蘇州分行黨委宣傳與群工部副部長兼團委書記、黨委組織部部長、人力資源部總經(jīng)理，中國建設銀行股份有限公司蘇州分行吳中支行、相城支行黨委書記、行長，中國建設銀行股份有限公司信用卡中心南寧運行中心主任，上海銀行股份有限公司蘇州分行黨委書記、行長，上海銀行股份有限公司黨委委員、副行長、工會主席。

　　天弘基金管理有限公司

　　天弘基金管理有限公司旗下部分基金于2024年9月2日改聘會計師事務所。改聘前：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）；改聘后：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）。

　　天弘基金管理有限公司旗下部分基金于2024年9月2日改聘會計師事務所。改聘前：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）；改聘后：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）。

　　天治基金管理有限公司

　　李大偉于2024年9月4日新任天治基金管理有限公司副總經(jīng)理。過往從業(yè)經(jīng)歷：2006年7月至2008年8月，在吉林市商業(yè)銀行營業(yè)部公司業(yè)務部擔任客戶經(jīng)理，2008年8月至2021年10月，在吉林銀行先后擔任金融市場部營銷中心職員、同業(yè)營銷崗，金融市場部同業(yè)中心副經(jīng)理，金融市場部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，同業(yè)金融部副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理；2021年10月至2024年8月，在中泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司先后擔任總經(jīng)理助理、機構業(yè)務部聯(lián)席總經(jīng)理。

　　西南證券股份有限公司

　　吳堅因到齡退休于2024年8月30日離任西南證券董事長，楊雨松代任董事長。過往從業(yè)經(jīng)歷：曾任華夏證券有限公司重慶分公司投資銀行部副經(jīng)理、重慶臨江支路營業(yè)部副總經(jīng)理、貴陽合群路營業(yè)部總經(jīng)理，重慶港九股份有限公司投資部經(jīng)理、總經(jīng)理助理，重慶渝富資產(chǎn)經(jīng)營管理集團有限公司（現(xiàn)重慶渝富資本運營集團有限公司）投資部經(jīng)理助理、副經(jīng)理、經(jīng)理、投資管理部部長、產(chǎn)業(yè)事業(yè)部部長、金融事業(yè)部部長、職工董事、黨委委員、副總經(jīng)理、董事長，重慶渝富控股集團有限公司黨委委員、副總經(jīng)理，重慶銀行股份有限公司董事，安誠財產(chǎn)保險股份有限公司董事，重慶商社（集團）有限公司董事長，重慶百貨大樓股份有限公司董事?，F(xiàn)任公司黨委副書記、董事、總經(jīng)理。

　　張序于2024年8月30日新任西南證券副總經(jīng)理。過往從業(yè)經(jīng)歷：曾任西南航空重慶公司財務部財務管理項目經(jīng)理，中國證監(jiān)會重慶監(jiān)管局機構處副處長、辦公室副主任、上市處副處長，重慶市金融工作辦公室金融市場處調(diào)研員，重慶金融資產(chǎn)交易所有限責任公司黨委副書記、總裁，重慶股份轉讓中心有限責任公司黨委書記、董事長、總裁，重慶股權服務集團有限責任公司黨委書記、董事長等職務。

　　易方達基金管理有限公司

　　因工作需要，易方達基金管理有限公司聘任唐躍為易方達裕華利率債3個月定期開放債券型證券投資基金的基金經(jīng)理助理，聘任李奧為易方達豐和債券型證券投資基金的基金經(jīng)理助理。自2024年9月7日公告之日起生效。

　　唐躍先生，管理學博士，具有13年證券從業(yè)經(jīng)歷?，F(xiàn)任易方達基金研究員。曾任興業(yè)證券股份有限公司分析師、固定收益研究中心總經(jīng)理，平安證券股份有限公司固定收益交易事業(yè)部研究團隊執(zhí)行總經(jīng)理、研究所固定收益研究團隊執(zhí)行總經(jīng)理，易方達基金多資產(chǎn)研究部負責人、多資產(chǎn)研究部總經(jīng)理。

　　李奧先生，經(jīng)濟學碩士，具有9年證券從業(yè)經(jīng)歷。現(xiàn)任易方達基金基金經(jīng)理助理。曾任泰康資產(chǎn)管理有限責任公司固定收益投資高級經(jīng)理。

　　英大基金管理有限公司

　　根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，英大基金管理有限公司上海分公司負責人發(fā)生變更，相關工商變更登記手續(xù)已辦理完畢。分公司名稱：英大基金管理有限公司上海分公司營業(yè)場所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)國耀路211號C座11層1115。負責人：杜程。

　　粵開證券股份有限公司

　　崔洪軍于2024年9月3日新任粵開證券股份有限公司總經(jīng)理。過往從業(yè)經(jīng)歷：曾任華夏證券有限公司業(yè)務經(jīng)理，聯(lián)合證券有限責任公司業(yè)務董事、投行北京二部總經(jīng)理，東方證券股份有限公司董事總經(jīng)理、投資銀行業(yè)務總部副總經(jīng)理，東方花旗證券有限公司董事總經(jīng)理、投資銀行部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理，東方證券承銷保薦有限公司副總經(jīng)理、聯(lián)席總經(jīng)理等職務，入職前擔任東方銷保薦黨委書記、首席執(zhí)行官、財務總監(jiān)。

　　朱雀基金管理有限公司

　　2024年9月3日，朱雀基金管理有限公司副總經(jīng)理王皓波因個人原因離任。

　　中原證券股份有限公司

　　2024年8月31日，朱啟本因到齡退休離任中原證券股份有限公司董事會秘書，郭良勇代任。過往從業(yè)經(jīng)歷：1993年7月參加工作，曾在平頂山礦務局機電裝備公司財務科、河南證券平頂山營業(yè)部債券部工作，1999年3月2002年11月先后任河南證券平頂山營業(yè)部副總經(jīng)理、河南證券計財處副處長，2002年11月任公司計財部副總經(jīng)理，2007年10月任公司結算托管總部總經(jīng)理，2009年4月任中原證券運營管理總部總經(jīng)理，2014年5月任公司衍生品經(jīng)紀業(yè)務總部總經(jīng)理，2015年5月任公司計財部總經(jīng)理（2017年6月至2019年2月期間參與中原壽險籌備工作），2021年9月任中鼎開源創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司總經(jīng)理，2021年12月至今任中原證券人力資源管理總部部長、黨委組織部部長，2024年6月至今任中原證券財務總監(jiān)、執(zhí)行委員會委員。

　　申亞文于2024年8月31日新任中原證券執(zhí)行委員會委員。過往從業(yè)經(jīng)歷：2009年7月參加工作，曾在中國建設銀行總行金融市場部工作。2014年9月至2015年6月任國泰君安證券固定收益部投顧投資總監(jiān)；2015年6月至2018年12月任廣州證券固定收益部副總經(jīng)理（主持工作）；2018年12月至今任中原證券金融市場部經(jīng)理，自2023年9月至今專業(yè)技術職級為董事總經(jīng)理。

　　房建民于2024年8月31日新任中原證券執(zhí)行委員會委員。主要任職經(jīng)歷包括黃河證券部門負責人、民生證券投資銀行事業(yè)部董事總經(jīng)理、河南省建設投資總公司證券部主任、河南投資集團有限公司證券部臨時協(xié)助負責人、中原證券總裁助理兼上市辦公室主任、副總裁、中鼎開源創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司董事長、北京賽英特資本管理有限公司負責人。

　　深圳前海財厚基金銷售有限公司

　　為維護投資者利益，經(jīng)與深圳前海財厚基金銷售有限公司（以下簡稱“前海財厚基金”）協(xié)商一致，華泰柏瑞基金管理有限公司自2024年9月20日起終止前海財厚基金辦理本公司旗下基金認購、申購、定期定額投資及轉換等相關銷售業(yè)務。

　　中民財富基金銷售（上海）有限公司

　　經(jīng)金鷹基金管理有限公司與中民財富基金銷售（上海）有限公司協(xié)商一致，自2024年9月2日起中民財富終止代理銷售本基金管理人旗下基金，包括基金的認購、申購、定投、轉換等業(yè)務。

　　為維護投資者利益，信達澳亞基金管理有限公司經(jīng)與中民財富基金銷售（上海）有限公司協(xié)商一致，決定自2024年9月7日起，終止與中民財富在基金銷售業(yè)務上的合作，包括辦理本公司旗下基金的認購、申購、定投、轉換、贖回等業(yè)務。

　　期貨機構相關公告

　　東吳期貨有限公司

　　東吳期貨有限公司于2024年8月27日公告，天津分公司已完成工商注冊登記，并取得《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》，現(xiàn)已正式開業(yè)。

　　和融期貨有限責任公司

　　和融期貨有限責任公司于2024年9月4日公告：經(jīng)核準設立上海分公司，并取得《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》。上海分公司地址：上海市普陀區(qū)云嶺東路235號1701室。?

　　中財期貨有限公司

　　依據(jù)市場發(fā)展情況和公司整體運營形勢，中財期貨有限公司于2024年8月29日公告，廈門營業(yè)部營業(yè)場所由“福建省廈門市思明區(qū)梧村街道后埭溪路28號（皇達大廈）7樓F單元”變更為“廈門市思明區(qū)湖濱東路95號華潤大廈B座707單元”。