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　　11月27日，安徽證監(jiān)局披露了《關(guān)于對上瑞資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》的公告。

　　公告顯示，上瑞資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱上瑞資管）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在投資者回訪、合格投資者確認(rèn)等方面未謹(jǐn)慎勤勉履行適當(dāng)性管理義務(wù)，未按照合同約定履行信息披露義務(wù)，從事與私募基金管理無關(guān)業(yè)務(wù)的情形。

　　安徽證監(jiān)局表示，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第三十三條,《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71號）第十三條的規(guī)定，決定對上瑞資管采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　公開資料顯示，上瑞資管 (曾用名：上瑞財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司) 成立于2014年，位于安徽省蕪湖市，是一家以從事商務(wù)服務(wù)業(yè)為主的企業(yè)。企業(yè)注冊資本5000萬人民幣，實(shí)繳資本5000萬人民幣。通過天眼查大數(shù)據(jù)分析，上瑞資管共對外投資了4家企業(yè)，參與招投標(biāo)項(xiàng)目1次；此外企業(yè)還擁有行政許可（金麒麟分析師）2個。